公告日期：2022-10-12

关于广东合通建业科技股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告（第六期）



广东合通建业科技股份有限公司(以下简称“合通科技”或“辅导对象”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“辅导机构”）作为合通科技的辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《广东合通建业科技股份有限公司与东莞证券股份有限公司之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：



一、辅导工作开展情况



（一）辅导人员



根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，东莞证券安排了王辉、杨娜、何流闻、谭星、俞东林、陆杰、赵婉竹和林茵等八名辅导人员，组成了专门的辅导工作小组，由王辉担任辅导工作小组组长，授权辅导工作小组代表东莞证券从事合通科技的辅导工作。以上辅导人员均是东莞证券正式从业人员并均取得了证券从业资格，其中杨娜、王辉具有担任首次公开发行股票保荐承销工作项目负责人的经验，且上述两人以及何流闻、谭星均具有保荐代表人资格。



（二）辅导时间及方式



本期辅导的期间为 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日。在此期间，东莞

证券辅导人员通过集中授课、组织自学、个别答疑、问题诊断与专业咨询以及督促整改等方式开展辅导及规范工作。东莞证券辅导人员通过与公司董事、监事及高级管理人员的交流沟通，就近期工作中发现的问题向公司提出整改意见。



2022 年 9 月 20 日，东莞证券组织有关人员按照《证券发行上市保荐业务管

理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定的要求完成了对合通科技董事、监事、高级管理人员等相关人员的现场培训工作，

具体情况如下：



1、本次培训的基本情况



2022 年 9 月 20 日 9:30 至 12:00，辅导工作小组在合通科技会议室对公司董

事、监事、高级管理人员及持有百分之五以上股份的股东和实际控制人进行了培训。



2、参加本次培训的人员



本次培训授课人员包括：关健成（会计师事务所）、俞东林（东莞证券）和徐虎（律师事务所）。



根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》的要求，参加本次培训的对象为公司董事、监事、高级管理人员及持有百分之五以上股份的股东和实际控制人。本次参加培训人员总共 10 人，其中 6 人在合通科技会议室参与现场培训，4人通过接入腾讯会议参与远程培训。



3、本次培训的内容



本次培训重点结合相关案例，分别介绍了《IPO 财务合规》《研发支出的内部控制及会计处理》《北交所首罚案例分享》。



（三）辅导的主要内容



1、东莞证券辅导人员布置辅导工作任务，与接受辅导的人员讨论辅导计划与实施方案。



2、东莞证券辅导人员入驻合通科技，与公司董事会秘书、财务总监等高级管理人员进行及时沟通，了解公司的经营情况，督促辅导对象按照有关规定进一步完善公司治理结构，促进接受辅导的人员增强法治和诚信意识。



3、东莞证券辅导人员核查辅导对象在公司设立、股权设置和转让、增资扩股等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

4、东莞证券辅导人员督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，突出主营业务，形成核心竞争力。



5、东莞证券辅导人员核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等资产的法律权属问题。



6、东莞证券辅导人员督促辅导对象规范与控股股东、实际控制人及其他关联方的关系。





7、东莞证券辅导人员督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。



8、东莞证券辅导人员督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假情形。



9、东莞证券辅导人员督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划。



10、东莞证券辅导人员对辅导对象是否达到发行 A 股并上市的条件进行综合评估，协助公司开展首次公开发行的准备工作。



二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案



本辅导期内，通过现场口头交流、现场培训等方式，东莞证券辅导人员对合通科技进行了尽职调查，了解及跟踪公司存在需要完善的地方，并及时采取了可行的解决措施，有关情况如下：



（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况



1、公司产能不……
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