公告日期：2026-08-18

东吴证券股份有限公司

关于宁波斯贝科技股份有限公司

使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“主办券商”）作为宁波斯贝科技股份有限公司（以下简称“斯贝科技”或“公司”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

公司于2026年3月12日召开第二届董事会第十二次会议和第二届董事会审
计委员会 2026 年第二次会议，于 2026 年 3 月 31 日召开 2026 年第四次临时股东
会，审议通过了《关于公司股票定向发行方案的议案》等相关议案。公司于 2026
年 5 月 29 日召开第二届董事会第十四次会议和第二届董事会审计委员会 2026
年第四次会议，于 2026 年 6 月 17 日召开 2026 年第五次临时股东会，审议通过
了《关于公司股票定向发行方案的议案（第一次确定部分发行对象稿）》等相关议案。

2026 年 7 月 15 日，全国股转公司出具了《关于同意宁波斯贝科技股份有限
公司股票定向发行的函》（股转函[2026]954 号），同意公司本次定向发行不超过51,500,000 股新股，自同意股票定向发行的函自出具之日起 12 个月内有效。
2026 年 7 月 22 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披
露《宁波斯贝科技股份有限公司股票分期发行说明书（第一期）》和《股票定向发行认购公告》。

2026 年 8 月 7 日，公司分期发行的第一期发行对象完成认购资金缴纳，认
购结束，并披露了《股票定向发行提前认购结束暨认购结果公告》。公司第一期发行股票合计 41,362,966 股，募集资金合计 203,919,422.38 元，募集资金已划入

公司募集资金专项账户。2026 年 8 月 13 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）
就本期股票发行对象认购资金的缴付情况进行审验并出具了《验资报告》（天健验〔2026〕287 号）。

2026 年 8 月 7 日，公司与主办券商、存放募集资金的银行分别签订了《募
集资金专户三方监管协议》，对募集资金实行共同监管，规范募集资金的存放与使用。

二、募集资金用途

根据公司在全国股转系统指定信息披露平台披露的《宁波斯贝科技股份有限公司股票定向发行说明书》，公司本次定向发行募集资金用途如下：

公司定向发行募集资金用途如下：

募集资金用途 拟投入金额（元）

偿还借款/银行贷款 253,895,000.00

合计 253,895,000.00

偿还银行贷款明细如下：

借款/银 借款/
序 债权人 借款/银行贷款总 拟偿还金额 银行贷
行贷款发 当前余额（元） 款实际
号 名称 生时间 额（元） （元）

用途

中国农

业银行 2025 年 5 生产经
1 宁波北 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00

月 16 日 营

仑分行

中国农

业银行 2025 年 6 ……
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