公告日期：2024-04-10

证券代码：873734 证券简称：康源水务 主办券商：国融证券
鄂尔多斯市水投康源水务股份有限公司信息披露事务管理

制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于分别于 2022 年 12 月 22 日召开第一届董事会第六次会议、2023 年 1
月 6 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过《信息披露事务管理制度》。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

鄂尔多斯市水投康源水务股份有限公司

信息披露事务管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范鄂尔多斯市水投康源股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露工作，维护公司形象和股东权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 1 号--信息披露》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）和《鄂尔多斯市水投康源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本制度。

第二条 本制度所指信息披露是指公司在全国股转公司指定的报刊和网站披
露的定期报告和临时报告。

第三条 信息披露的基本原则是：及时、真实、准确、完整，不存在虚假记
载、 误导性陈述或者重大遗漏。

第四条 公司信息披露义务人为公司的董事、监事、高级管理人员、各子公
司主要负责人、股东、实际控制人，收购人及其相关人员，重大资产重组交易对方及其相关人员，破产管理人及其成员，主办券商等。

公司及信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条 公司的董事、监事、高级管理人员、各子公司主要负责人应当忠实、
勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

第六条 由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致本制度规定的某些信息确
实不便披露的，公司可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）认为需要披露的，公司应当披露。

第二章 披露信息内容、范围和标准

第一节 定期报告

第七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。年度报告中
的财务会计报告应当经具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所审计。

第八条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内编制并披露年度报
告，在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年度报告；披露季度报
告的，公司应当在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 1 个月内披露季度报
告。

披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。
第九条 公司应当与全国股转公司预约定期报告的披露时间，并按照全国股
转公司安排的时间披露定期报告。公司应当按照全国股转公司安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间的，根据全国股转公司相关规定办理。

第十条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按
期披露的具体原因、编制进展、预计披露时间、公司股票是否存在被停牌及终止挂牌的风险，并说明如被终止挂牌，公司拟采取的投资者保护的具体措施等。

第十一条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股
票及其他证券品种交易出现异常波动的，应当及时披露业绩快报。公司业绩快报中的财务数据与实际数据差异幅度达到 20%以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致歉、说明差异的原因。

第十二条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对
定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露具体原因和存在的风险。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告，董事会已经审议通过的，不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露定期报告。

第十三条 监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意
见，说明董事会对定期报告的编制……
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