公告日期：2023-04-27

证券代码：873723 证券简称：阅微基因 主办券商：中信证券
北京阅微基因技术股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2022 年 2 月 21 日第一届董事会第八次会议和 2022 年 2 月
23 日 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京阅微基因技术股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京阅微基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）对外
担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、法规、规范性文件 及《北京阅微基因技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关 规定，制订本制度。

第二条 本制度适用于公司及公司合并报告范围内子公司。

第三条 本制度所称“对外担保”是指公司为他人提供的担保，包括公司对
合并报告范围内子公司的担保；“公司及其合并报告范围内子公司的对外担保
总额”，是指包括公司对合并报告范围内子公司担保在内的公司对外担保总额与公司合并报告范围内子公司对外担保总额之和。

第二章 对外担保的审批权限

第四条 未经董事会或者股东大会批准，公司不得对外提供担保。

第五条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括：

（一）公司及合并报告范围内子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（二）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（三）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（四）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）对关联方、股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（六）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司和公司章程规定的其他担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第一项至第三项的规定，但是 《公司章程》另有规定的除外。

公司为关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后提交股东大会审议。

公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当提交股东大会审议，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

第六条 董事会有权对未达到上条规定标准的担保事项进行审议。对外担保提交董事会审议时，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
第七条 公司董事会或股东大会对担保事项作出决议时，与该担保事项有
利害关系的董事或股东应回避表决。

第八条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第三章 对外担保的内部控制

第九条 公司在决定担保前，应核实被担保人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析和评估。

第十条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保人的经营和资信情况，认真审议分析被担保人的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。公司可以在必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

第十一条 董事会、股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保事项时，关联董事、关联股东应遵守公司关联交易管理相关制度的规定回避表决。

第十二条 公司对外担保应要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。

第十三条 公司董事会或股东大会作出担保决议后，公司董事长或经合法授权的其他人员方可代表公司签署书面担保合同。

第十四条 公司应当妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，关注担保的时效、期限。

公司在合同管理过程中发现……
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