公告日期：2023-12-22

财信证券股份有限公司

关于

衡阳市金则利特种合金股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层

二〇二三年十二月


声 明

财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”、“保荐机构”或“本保荐机构”）接受衡阳市金则利特种合金股份有限公司（以下简称“发行人”、“金则利”或“公司”）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”或“本次证券发行”）的保荐机构。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关的法律、法规的规定，本保荐机构及指定的保荐代表人本着诚实守信，勤勉尽责的原则，严格按照相关法律法规、业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本上市保荐书中所有简称和释义，如无特别说明，均与《衡阳市金则利特种合金股份有限公司招股说明书》一致。


目 录


声 明 ...... 1
目 录 ...... 2
第一节 发行人概况 ...... 3

一、发行人基本情况...... 3

二、发行人主营业务...... 3

三、发行人主要财务数据及财务指标...... 4
第二节 本次发行概况 ...... 7
第三节 本次发行的股票符合北京证券交易所上市条件...... 9

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 9

二、本次证券发行符合相关法律规定...... 9
第四节 保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 17
一、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股

股东、实际控制人、重要关联方股份的情况...... 17
二、发行人或其控股股东、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控

制人、重要关联方股份的情况...... 17
三、保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行

人权益、在发行人任职等情况...... 17
四、保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实

际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况...... 17

五、保荐机构与发行人之间的其他关联关系...... 18
第五节 保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 19
第六节 持续督导期间的工作安排 ...... 20
第七节 保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式...... 21
第八节 保荐机构对发行人本次股票在北交所上市的保荐意见...... 22

第一节 发行人概况

一、发行人基本情况

公司名称 衡阳市金则利特种合金股份有限公司

英文名称 Hengyang Jinzeli Special Alloy Co., Ltd

注册资本 24,597,000 元

实收资本 24,597,000 元

法定代表人 钟长林

有限公司成立日期 1999 年 12 月 1 日

股份公司成立日期 2014 年 10 月 9 日

公司住所 衡阳市雁峰区白沙洲工业园长塘路 2 号

邮政编码 421007

互联网网址 www.hyjzl.com

电子信箱 jzldm@hyjzl.com

信息披露负责人 黄华阳

联系电话 0734-8200518

传真号码 0734-8……
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