公告日期：2023-09-15

北京市中伦律师事务所

关于武汉光谷卓越科技股份有限公司

股票发行合法合规的法律意见书

二〇二三年九月


目 录


释 义......1
一、关于发行主体合法合规性的意见......4
二、关于本次发行是否需要履行核准程序的意见......6
三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......7
四、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7五、关于本次发行对象是否符合失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否存在
持股平台的意见......10
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......10
七、关于发行决策程序合法合规性的意见......11
八、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......13
九、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......14
十、律师认为应当发表的其他意见......14
十一、关于本次发行的结论性意见......15

释 义

在本《法律意见书》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

发行人、公司、卓越科技 指 武汉光谷卓越科技股份有限公司

本次发行 指 公司申请在全国中小企业股份转让系统发行股票

《股份认购协议》 指 《武汉光谷卓越科技股份有限公司股份认购协议》

《定向发行说明书》 指 《武汉光谷卓越科技股份有限公司股票定向发行说明书》

本法律意见书 指 《北京市中伦律师事务所关于武汉光谷卓越科技股份有限
公司股票发行合法合规的法律意见书》

本所 指 北京市中伦律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《公司章程》 指 《武汉光谷卓越科技股份有限公司章程》及其不时的修订

证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

元 指 人民币元


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北京市中伦律师事务所

关于武汉光谷卓越科技股份有限公司

股票发行合法合规的法律意见书

致：武汉光谷卓越科技股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受武汉光谷卓越科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“卓越科技”）的委托，作为公司申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称或“股转系统”）发行股票（以下简称“本次发行”）事项的专项法律顾问，为本次发行出具法律意见书。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称“《定向发行规则》”）、《全国中小企业股份转让系统投……
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