公告日期：2024-06-04

关于河北世昌汽车部件股份有限公司向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作完成报告

河北世昌汽车部件股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“世昌股份”)拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“东北证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定，以及《河北世昌汽车部件股份有限公司与东北证券股份有限公司关于河北世昌汽车部件股份有限公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况报告如下:

一、辅导期内工作开展情况

2023 年 10 月 17 日，本公司与辅导对象签署了辅导协议，并按照《首次公
开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等
相关规定及双方约定开展辅导工作。自 2023 年 10 月 19 日至本报告出具日，本
公司共开展了三期辅导工作，具体内容如下：

（一）辅导工作主要内容

1、第一期辅导工作

第一期辅导工作期间为 2023 年 10 月 19 日至 2023 年 12 月 31 日，该辅导期
内，辅导工作主要内容如下：

（1）辅导工作小组进行现场尽职调查，通过查阅文件资料、与世昌股份管理层进行访谈、实地查看生产经营场所等方式对世昌股份历史沿革、业务与技术、内部控制、公司治理、财务会计等方面进行核查，结合尽调情况梳理存在的问题或需要关注的事项，会同律师、会计师提出相应的整改、规范方案，督促世昌股
份予以解决、落实。

（2）辅导工作小组会同律师、会计师通过现场授课培训、组织自学、日常答疑等方式，就北交所上市标准、上市流程、规范运作与信息披露、上市公司董事、监事、高管的义务和责任、财务会计关注点以及相关法律法规进行讲解、培训，使接受辅导人员加强对于上市公司规范运作相关规定的理解，增强法制观念和诚信意识，提升公司治理水平。

（3）辅导工作小组组织召开中介机构协调会，与世昌股份及其他中介机构积极就尽职调查发现的问题、辅导工作进展等事项进行沟通讨论，提出相关建议、方案，督促辅导对象进行规范和整改。

（4）辅导工作小组协助世昌股份以现有业务布局及业绩规模、现有产能及产能利用率、业务发展目标和未来发展计划、近期项目案例等为基础，充分沟通交流，合理确定募集资金投资项目方案，督促世昌股份全面、审慎地论证募集资金投资项目的必要性和可行性，尽快编制可行性研究报告并办理项目备案等相关手续。

（5）辅导工作小组与世昌股份、会计师沟通 2023 年年度审计工作安排，就收入确认等重要财务事项进行沟通讨论，并确定存货监盘、世昌股份及主要关联方银行流水核查、主要客户、供应商函证、走访等主要后续尽职调查工作计划。
2、第二期辅导工作

第二期辅导工作期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，该辅导期内，
辅导工作主要内容如下：

（1）辅导工作小组继续进行现场尽职调查，包括查阅文件资料、与世昌股份管理层进行访谈、对世昌股份及其控股股东、实际控制人、主要关联方、董事、监事、高级管理人员、关键岗位人员银行流水进行核查，执行银行账户、客户、供应商、存货等函证程序，实地走访主要客户、供应商，进行股东访谈与证监会系统离职人员入股情况核查等。

（2）根据提升接受辅导人员应有的敬畏、诚信、自律和法治意识的相关要求，辅导工作小组会同律师、会计师通过现场授课培训、组织自学、日常答疑等方式，就全面注册制与从严监管、证券市场典型违法违规行为及法律责任、典型案例、辅导监管典型问题、股份变动管理、募集资金管理、《公司法》最新修订
及对公司融资、IPO 上市的影响、IPO 现场检查及督导等内容进行讲解、培训，使接受辅导人员加强对于上市公司规范运作相关规定的理解，形成对于法律、规则的敬畏，增强诚信、自律和法治意识，并提升公司治理水平。

（3）辅导工作小组组织召开中介机构协调会，与世昌股份及其他中介机构积极就尽职调查发现的问题、辅导工作进展等事项进行沟通讨论，提出相关建议、方案，督促辅导对象进行规范和整改。

（4）辅导工作小组、律师协助世昌股份制订了上市后适用的《公司章程》及相关制度，……
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