公告日期：2024-07-18

证券代码：873694 证券简称：北矿检测 主办券商：中信证券
北矿检测技术股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于2024年7月16日召开的第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定公司在北京证券交易所上市后适用并需提交股东大会审议的相关治理制
度的议案》，表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。

该议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北矿检测技术股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（北交所上市后适用）

第一章 总 则

第一条 为进一步规范北矿检测技术股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，强化内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交
易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送》（以下简称“《监管指引第6号》”）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》相关法律法规以及《北矿检测技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北矿检测技术股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。董事会
秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。

监事会应当对内幕信息知情人报送工作进行监督。

第三条 公司股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员及公司各
部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，前述相关主体及其他内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第四条 内幕信息为涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价
格有重大影响的尚未公开的信息。

包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；


（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债券信用评级发生变化；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

（十六）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第五条 本制度所称内幕信息知情人包括：

（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务或……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。