公告日期：2024-09-12

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在推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

公司、发行人、辛巴科技 指 江苏辛巴新材料科技股份有限公司

股东大会 指 江苏辛巴新材料科技股份有限公司股东大会

董事会 指 江苏辛巴新材料科技股份有限公司董事会

监事会 指 江苏辛巴新材料科技股份有限公司监事会

本次定向发行、本次发行 指 江苏辛巴新材料科技股份有限公司股票定向发行

股票定向发行说明书 指 江苏辛巴新材料科技股份有限公司股票定向发行说
明书

推荐工作报告、本推荐工作报告 指 东北证券股份有限公司关于江苏辛巴新材料科技股
份有限公司股票定向发行的推荐工作报告

发行对象 指 认购江苏辛巴新材料科技股份有限公司本次定向发
行股票的投资人

《公司章程》 指 《江苏辛巴新材料科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019年修订）

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股转系统业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《投资者适当性管理业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业
务指南》

《业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股
计划业务办理指南》

《股份认购协议》 指 江苏辛巴新材料科技股份有限公司与发行对象签署
的附生效条件的《股份认购协议》

主办券商 指 东北证券股份有限公司

会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 上海市锦天城律师事务所


全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐工作报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。


一、关于发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见.

...... 6
五、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
六、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见 ...... 12
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
九、关于本次定向……
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