公告日期：2024-04-25

开源证券股份有限公司关于安徽斯迈特新材料股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为安徽斯迈特新材料股份有限公司（以下简称“斯迈特”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对斯迈特 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项现场核查，现将本次专项现场核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

公司定向发行股票募集资金情况如下：

2022 年 12 月 27 日召开第一届董事会第十次会议，会议审议通过《关于<安
徽斯迈特新材料股份有限公司股票定向发行说明书>》的议案。本次股票发行对象为伍年豪，发行价格为 3 元/股，共发行普通股 6,666,666 股，募集资金总额为 19,999,998 元，该资金用于补充流动资金。

2023 年 1 月 11 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通过了
本次股票发行相关的议案。

2023 年 2 月 14 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了
《关于对安徽斯迈特新材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函［2023］330 号）。

截止 2023 年 3 月 1 日，公司收到认购人缴存的股份认购款共计 19,999,998
元，缴存银行为：中国银行来安支行营业部，账号为：184270846324，并经由北京天玺源会计师事务所（特殊普通合伙）验资后出具《验资报告》天玺源会验字（2023）第 00001 号。

2023 年 4 月 7 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披
露《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号 2023-009）。新增股份登记的总量为 6,666,666 股，其中有限售条件流通股
数量为 0 股，无限售条件流通股数量为 6,666,666 股。新增股份的可转让日为
2023 年 4 月 13 日。

二、募集资金存放和管理情况

公司于 2022 年 12 月 27 日第一届董事会第十次会议，2023 年 1 月 11 日公

司召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于设立募集资金专项
账户的议案》及《关于签署募集资金三方监管协议》议案。

公司在中国银行来安支行营业部开设募集资金专项账户。账户信息如下：

账户名称：安徽斯迈特新材料股份有限公司

开户行：中国银行来安支行营业部

账号：184270846324

本次发行募集资金全部存放于募集资金专项账户。截至 2023 年 3 月 1 日，

认购对象已将认购资金全部缴存于该账户。

公司已与开源证券股份有限公司、中国银行股份有限公司滁州分行签署了
《募集资金三方监管协议》。

三、募集资金实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，斯迈特使用募集资金具体情况如下：

单位：元

项目 金额

一、募集资金总额 19,999,998.00

存款利息 62,822.49

二、可使用募集资金总额 20,062,820.49

三、已使用募集资金总额 20,004,869.30

补充流动资金 20,003,867.00

银行手续费 1,002.3

四、募集资金账户期末余额 ……
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