公告日期：2024-04-22

国金证券股份有限公司

关于山东达民化工股份有限公司之

2023年年度募集资金存放与实际使用情况的

专项核查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为山东达民化工股份有限公司（以下简称“达民股份”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》及全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度，通过日常了解、核查银行流水单、查阅会计记录、获得相关声明资料等方式对达民股份 2023 年 3 月发行股票募集资金存放和使用情况进行专项核查，出具《国金证券股份有限公司关于山东达民化工股份有限公司之 2023年年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》。

一、募集资金基本情况

山东达民化工股份有限公司经 2022 年 9 月 19 日召开的第三届董事会第十八次会
议和第三届监事会第十二次会议以及 2022 年 10 月 10 日召开的第五次临时股东大会，
审议通过了《山东达民化工股份有限公司股票定向发行说明书》等相关议案。依据定
向发行说明书，公司向 25 名认购对象合计发行 900.00 万股，每股 6.00 元，占发行后
总股本比例为 18%，拟募集资金 5,400.00 万元。

截至 2023 年 3 月 15 日，根据中兴华会计师事务所审验，并出具中兴华验字[2023]
第 110002 号《验资报告》，发行对象累计实际认购 900.00 万股，实际认购金额 5,400.00
万元。

2022 年 10 月 21 日，本次股票发行备案申报材料已经全国中小企业股份转让系统
有限责任公司受理，受理编号：DF20221021004。2022 年 10 月 28 日，山东达民化工
股份有限公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对山东达民化工股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2022]3273 号）。


增股份的登记，新增股份于 2023 年 4 月 3 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让。

二、募集资金管理和存放情况

山东达民化工股份有限公司根据全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度等要求管理募集资金存放及使用，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放及使用进行了约定。2023 年年度，山东达民化工股份有限公司募集资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》及全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度的情形。

公司已依据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》，于 2023 年 3 月
10 日，与中信银行、国金证券签署《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 8112501013401404036。发行人本次募集资金均直接存入该专户。

鉴于公司募集资金已按照规定使用完毕，根据全国股转公司和公司相关制度要求，
公司已于 2023 年 12 月 13 日办理完成上述募集资金专户的注销手续。依据《全国中
小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》，将利息余额1,417.61 元转出至公司银行账户。募集资金专项账户注销后，公司与中信银行、国金证券签署的《募集资金专户三方监管协议》项下的权利义务即随之终止。

三、募集资金的实际使用情况

山东达民化工股份有限公司本次通过股票发行募集的资金用于补充流动资金和偿还银行借款。

公司本次募集资金共计 5,400.00 万元，已于 2023 年 3 月 9 日至 2023 年 3 月 14
日存入募集资金专用账户。截止至账户注销之日，本次募集资金实际使用53,808,256.90 元，注销专户时转回公司银行账户合计 1,417.61 元。

本次公司募集资金实际使用情况具体如下：


单位：人民币元

项目 金额

一、募集资金总额 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。