公告日期：2023-12-27

恒泰长财证券有限责任公司关于
河北北直通用航空股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

二〇二三年十二月


目录


释义 ......3
一、关于发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于发行人公司治理规范性的意见......9
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......10四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见
......10
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......11
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......14
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......15
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......16
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见 ......19
十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ......19
十二、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性意见 ......23
十三、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ......24
十四、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见......25
十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ......26
十六、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......28十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
......28
十八、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见 ......29
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ......33
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见......35
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见......36
二十二、关于本次定向发行的推荐结论......42

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、发行人、北直通航 指 河北北直通用航空股份有限公司

股东大会 指 河北北直通用航空股份有限公司股东大会

董事会 指 河北北直通用航空股份有限公司董事会

监事会 指 河北北直通用航空股份有限公司监事会

高级管理人员 指 河北北直通用航空股份有限公司总经理、
副总经理、财务总监、董事会秘书

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司章程》 指 河北北直通用航空股份有限公司现行有效
的公司章程

本次定向发行、本次股票发行 指 公司拟定向发行不超过 8,200,000 股(含
8,200,000 股)公司股票的行为

《定向发行说明书》 指 《河北北直通用航空股份有限公司股票定
向发行说明书》

《恒泰长财证券有限责任公司关于河北北
本推荐工作报告、本推荐报告 指 直通用航空股份有限公司股票定向发行的
推荐工作报告》

股权登记日 指 2023 年 12 月 7 日

挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂
牌并公开转让

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则（试行）》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
……
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