公告日期：2022-06-21

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北京市康达律师事务所

关于

河南尚华堂药业股份有限公司

2021 年年度股东大会的

法 律 意 见 书

康达股会字【2022】第 0234 号

二 O 二二年六月


北京市康达律师事务所

关于河南尚华堂药业股份有限公司

2021 年年度股东大会的法律意见书

致：河南尚华堂药业股份有限公司

北京市康达律师事务所（以下简称本所）接受河南尚华堂药业股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派本所律师参加公司 2021 年年度股东大会（以下简称本次会议）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》）、《河南尚华堂药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所律师通过视频方式出席并对本次会议进行见证。

关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：

（1）在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。

（2）本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。


（3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称文件）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（4） 本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备
文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。

基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次会议的召集和召开程序

（一）本次会议的召集

本次会议经公司第一届董事会第十三次会议决议同意召开。

根据发布在全国中小企业股份转让信息披露平台的《河南尚华堂药业股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会通知公告》（以下简称《股东大会通知》），公司董事会于本次会议召开 20 日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。
（二）本次会议的召开

本次会议采取现场会议的方式召开。

本次会议于 2022 年 6 月 20 日上午 10:00 时在公司四楼会议室召开，由董
事长茹体伟主持，采取现场投票的方式进行。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法……
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