公告日期：2021-02-23

九州证券股份有限公司

关于福建省中延菌菇业股份有限公司
股票定向发行的专项核查意见

住所：西宁市南川工业园区创业路108号

2021年2月


福建省中延菌菇业股份有限公司 主办券商推荐工作报告

目录


释 义...... 3
一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 1二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见 .. 3
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 3
四、关于本次定向发行决策程序合法合规性的补充核查意见...... 4
五、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的补充意见 ...... 6
六、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ...... 7
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 8
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......10

福建省中延菌菇业股份有限公司 主办券商推荐工作报告

释 义

公司、中延菌业、发行 指 福建省中延菌菇业股份有限公司

人

发行对象、一诚投资 指 成都一诚投资管理有限公司

股东大会 指 福建省中延菌菇业股份有限公司股东大会

董事会 指 福建省中延菌菇业股份有限公司董事会

监事会 指 福建省中延菌菇业股份有限公司监事会

控股股东、实际控制人 指 陈姗瑜

华创毅达 指 昆山华创毅达股权投资企业（有限合伙企业），为中延菌业
股东

中延天绿 指 中延天绿（厦门）生物科技有限公司，为中延菌业股东

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《信息披露管理办法》 指 《非上市公众公司信息披露管理办法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《挂牌公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

办法》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》
业务指南》

《公司章程》 指 公司现行有效的《福建省中延菌菇业股份有限公司章程》

《福建省中延菌菇业股份有限公司股东大会议事规则》、《福
《三会议事规则》 指 建省中延菌菇业股份有限公司董事会议事规则》及《福建省
中延菌菇业股份有限公司监事会议事规则》

《定向发行说明书》 指 《福建省中延菌菇业股份有限公司 2020 年第二次股票定向
发行说明书（修订版）》

《核查意见》 指 《九州证券股份有限公司关于福建省中延菌菇业股份有限
公司股票定向发行的专项核查意见》

全国股份转让系统、股 指 全国中小企业股份转让系统

转系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

主办券商、九州证券 指 九州证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元


一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见

（一）发行对象范围

根据公司披露的《定向发行说明书》，本次发行对象范围为符合《非上市公 众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》 以及《公司法》要求的机构投资者、个人投资者，且在进行认购时不得存在失 信联合惩戒的情形。如认购对象为私募投资基金管理人或私募投资基金，则私 募投资基金管理人或私募……
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