公告日期：2019-04-12

金元证券股份有限公司推荐

昆山华都精工精密机械股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，昆山华都精工精密机械股份有限公司（以下简称“华都精工”、“股份公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统提交挂牌申请。

根据全国中小企业股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，我公司对华都精工的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等进行了尽职调查，对华都精工本次申请进入全国股份转让系统挂牌出具本报告。


目 录


一、尽职调查情况........................................................................................................3
二、关于昆山华都精工是否符合挂牌条件................................................................3

（一）公司依法设立且存续满两年.....................................................................3

（二）公司业务明确，具有持续经营能力.........................................................8

（三）公司治理机制健全，合法规范经营.........................................................9

（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规.............................................9

（五）主办券商推荐并持续督导.......................................................................10
（六）公司及相关主体（包括公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员）不属于失信联合惩戒对象...............................10
三、立项程序..............................................................................................................10
四、质量控制程序及质量控制部意见......................................................................10
五、内核程序及内核意见..........................................................................................11
六、主办券商推荐意见及理由..................................................................................12
七、提醒投资者注意事项..........................................................................................12

（一）业绩波动风险...........................................................................................12

（二）人才流失风险...........................................................................................12

（三）高新技术企业证书未来无法通过复评的风险.......................................13

（四）存货余额较大的风险.......................................................................……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。