公告日期：2024-04-23

公告编号：2024-014

证券代码：873173 证券简称：康源堂 主办券商：中泰证券

山东康源堂药业股份有限公司

关于募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。
一、 募集资金基本情况

（一）2022 年 10 月公司完成 2022 年第一次股票发行，募集资金 4,000.00 万
元，募集资金情况如下：

2022 年 7 月 11 日第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<公司 2022 年
第一次股票定向发行说明书>的议案》，并于 2022 年 7 月 27 日召开的 2022 年第五次
临时股东大会审议通过。公司发行股份数量不超过 1,111.11 万股，每股价格为人民
币 3.60 元，预计发行募集资金总额不超过 4,000.00 万元，募集资金用途为项目建
设、偿还银行贷款及补充流动资金。

2022 年 8 月 24 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于对山
东康源堂中药饮片股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]2900 号）。

2022 年 9 月 2 日（认购截止日），公司实际募集资金 4,000.00 万元，并经中证
天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（编号：中证天通（2022）证验
字第 0500001 号）审验。2022 年 9 月 2 日，公司、主办券商、招商银行股份有限公司
济宁分行（以下简称“招商银行”）签署了《募集资金专户三方监管协议》。

2022 年 10 月 13 日，本次发行新增股票完成登记。

（二）2023 年 12 月公司完成 2023 年第一次股票发行，募集资金 12,998.69 万
元，募集资金情况如下：

2023 年 8 月 21 日，第三届董事会第七次会议审议通过了《定向发行说明书》等
与股票发行相关的议案，并于 2023 年 9 月 6 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审

公告编号：2024-014

议通过。公司发行股份数量不超过 2,759.81 万股，每股价格为人民币 4.71 元，预计
发行募集资金总额不超过 12,998.69 万元，募集资金用途为偿还银行贷款、补充流动 资金及项目建设。

2023 年 10 月 9 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于同意
山东康源堂药业股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]2926 号）。

2023 年 11 月 3 日（认购截至日），公司实际募集资金 12,998.69 万元。2023 年
11 月 9 日，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（编号：中汇会
验[2023]9753 号）审验。2023 年 11 月 10 日，公司、主办券商、齐鲁银行股份有限
公司济南历下支行（以下简称“齐鲁银行”）签署了《募集资金三方监管协议》。

2023 年 12 月 5 日，本次发行新增股票完成登记。

二、 募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定 向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业 股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》等有关法律法规的规 定，结合公司实际情况，经公司第一届董事会第十七次会议、公司2019年第四次临时 股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》；经公司第二届董事会第二十三次 会议、2022年第五次临时股东大会和第三届董事会第七次会议、2023年第四次临时股 东大会审议通过，分别修订了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、相 关银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

单位：人民币元

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