公告日期：2022-04-15

关于遨森电子商务股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告（第四期）



遨森电子商务股份有限公司（以下简称“遨森股份”或“辅导对象”或“公司”或“发行人”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《遨森电子商务股份有限公司(作为辅导对象)与中国国际金融股份有限公司(作为辅导机构)关于首次公开发行人民币普通股(A 股)股票与上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:



一、辅导工作开展情况



本辅导期内，辅导人员继续对遨森股份开展尽职调查工作，对照《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上市公司章程指引》、《股东大会规则》、《企业会计准则》等法律、法规和规章的要求，对遨森股份的公司治理、规范运作、内部控制制度及财务核算等情况是否符合有关规定进行梳理，对有关问题制定解决方案并跟踪调查。辅导人员根据辅导实施计划和遨森股份的实际情况，采取专项辅导、中介机构协调会、访谈等多种方式认真开展辅导工作。



辅导工作小组会同北京德恒律师事务所持续关注遨森股份

的资产、人员、财务、业务、机构独立性，协助其持续健全和完善公司各项制度，实现其有效运作；会同致同会计师事务所（特殊普通合伙）持续关注遨森股份财务会计管理制度和内部控制制度的执行情况，并与公司管理层进行深入讨论：辅导工作小组就发现的问题会同公司董事、监事、高级管理人员进行讨论分析，提出整改要求和整改计划，持续督促公司落实整改措施。



本期辅导工作按计划顺利进行，参与辅导各方均能够按照要求履行各自应尽的义务。遨森股份接受辅导的人员积极参与、配合辅导工作，保证了本期辅导工作的顺利进行。



（一）辅导人员



本辅导期内，中金公司辅导工作小组成员较上期末无变动，由赵欢、刘洋、杨磊杰、李屹、南堰、张文召、陈莹、冯进军、陈迟组成，其中由赵欢担任辅导工作小组组长。上述辅导人员均具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。



北京德恒律师事务所、致同会计师事务所（特殊普通合伙）等其他中介机构亦为本次辅导的专业机构，配合中金公司为遨森股份提供专项辅导及日常辅导工作。



本辅导期内，接受辅导的人员主要包括遨森股份实际控制人、持股 5%以上的股东（或其法定代表人）、全体董事、监事、高级管理人员，具体包括：



序号 姓名 职务



实际控制人之一、董事长、宁波遨森控股有限公司（持股 5%以

1 严光耀 上的股东）法定代表人、宁波柏偲瑞泰投资管理合伙企业（有限

合伙）（持股 5%以上的股东）执行事务合伙人





序号 姓名 职务



2 王春华 实际控制人之一、董事、总经理、



3 陈宏平 董事、副总经理



4 陈昊 持股 5%以上的股东，董事



5 蔡胜成 监事会主席



6 倪珍珍 持股 5%以上的股东，监事



7 毛彩霞 职工代表监事



8 戴望徽 财务负责人兼董事会秘书



（二）辅导时间及方式



本辅导期自 2022年1月12日开始至本辅导工作备案报告签署日结束。



本辅导期内，中金公司辅导工作小组向公司发送尽职调查清单并收集公司法律、财务、业务等方面相关资料，对遨森股份的问题进行摸底，对于尽职调查中发现的问题进行专项研究分析，持续跟进公司规范运作情况，为遨森股份提供了及时、有效、合规、专业的辅导。



（三）辅导的主要内容



本辅导期内，中金公司对遨森股份的辅导工作均按计划开展执行。中金公司按照辅导计划按步骤、有针对性地实施了各项辅导工作，较好地完成了本辅导期内的各项工作任务，遨森股份的公司治理、规范运作方面进一步完善，取得了预期效果。本期辅导工作的具体内容主要如下：



1、督促辅……
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