公告日期：2021-07-14

中国国际金融股份有限公司



关于



遨森电子商务股份有限公司



辅导工作备案报告



（第一期）



辅导机构



二零二一年七月





根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市

保荐业务管理办法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、中

国证监会宁波监管局（以下简称“宁波证监局”）《宁波辖区首次公开发行股票

并上市辅导监管工作指引（2019 年 11 月修订）》、《关于要求披露辅导工作有

关信息的通知》（甬证监发[2014]18 号）的规定，中国国际金融股份有限公司

（以下简称“中金公司”或“辅导机构”）与遨森电子商务股份有限公司（以下简称



“遨森股份”或“辅导对象”或“公司”）于 2021 年 3月 31 日签订了《辅导协议》，并

取得了贵局于 2021 年 4 月 12日出具的《关于遨森电子商务股份有限公司辅导登



记日的确认函》（甬证监函[2021]45 号）。



根据《辅导协议》的规定，中金公司自辅导备案之日（2021 年 4月 6 日）起



成立了专门的辅导工作小组，组织北京德恒律师事务所、致同会计师事务所（特

殊普通合伙）对遨森股份开展辅导工作。目前，中金公司正严格按照有关规定积

极实施辅导工作，现将截至本辅导工作备案报告签署日（以下简称“本辅导期”）

的辅导工作内容汇报如下：



一、本辅导期间所做的主要辅导工作



（一）本辅导期间辅导经过描述



本辅导期自 2021 年 4 月 6日开始，辅导人员根据辅导实施计划和遨森股份的

实际情况，采取专项辅导、中介机构协调会、访谈等多种方式认真开展辅导工作。辅导工作小组组织相关接受辅导人员参与了上市辅导专项培训，辅导内容主要包

括 A股股票发行制度及欺诈发行相关法规及案例整理、同业竞争及关联交易相关法规及审核注意事项、拟上市公司辅导及股票发行上市流程及相关规定、上市公

司治理结构、上市公司信息披露制度、上市公司财务会计制度等。



本辅导期内，辅导人员继续对遨森股份开展尽职调查工作，对照《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法

（试行）》、《上市公司章程指引》、《股东大会规则》、《企业会计准则》等

法律、法规和规章的要求，对遨森股份的公司治理、规范运作、内部控制制度及



财务核算等情况是否符合有关规定进行梳理，对有关问题制定解决方案并跟踪调

查。



辅导工作小组会同北京德恒律师事务所持续关注遨森股份的资产、人员、财

务、业务、机构独立性，协助其持续健全和完善公司各项制度，实现其有效运作；会同致同会计师事务所（特殊普通合伙）持续关注遨森股份财务会计管理制度和

内部控制制度的执行情况，并与公司管理层进行深入讨论：辅导工作小组就发现

的问题会同公司董事、监事、高级管理人员进行讨论分析，提出整改要求和整改

计划，持续督促公司落实整改措施。



本期辅导工作按计划顺利进行，参与辅导各方均能够按照要求履行各自应尽

的义务。遨森股份接受辅导的人员积极参与、配合辅导工作，保证了本期辅导工

作的顺利进行。



（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况



中金公司辅导工作小组由赵欢、刘洋、杨磊杰、林可、南堰、张文召、蒋熠、陈莹八人组成，其中，由赵欢担任辅导工作小组组长。上述辅导人员均具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，不存在同时担任四家以上企业辅导工

作的情形。



北京德恒律师事务所、致同会计师事务所（特殊普通合伙）等其他中介机构

亦为本次辅导的专业机构，配合中金公司为遨森股份提供专项辅导及日常辅导工

作。



（三）接受辅导人员



辅导期间，接受辅导的人员主要包括遨森股份实际控制人、持股 5%以上的股东（或其法定代表人）、全体董事、监事、高级管理人员。



（四）公司股权变化情况



2021 年 2 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《遨森

电子商务股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》《遨森电子商务股份有限公司员工持股计划授予的参与对象名单》《遨森电子商务股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》《遨森电子商务股份有限公司 2021 年第一次股票定向发行说明书》《修订公司章程》等相关议案，同意公司向宁波明森企业管理合伙企业

（有限合伙）、宁波明玥企业管理合伙企业（有限合伙）、宁波明财企业管理合伙企业（有限合伙）合计发行新增股份 919.87 万股，发行股份的每股价……
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