公告日期：2021-03-24

财通证券股份有限公司

关于遨森电子商务股份有限公司股票定向发行

的专项核查意见

主办券商

财通证券股份有限公司

（住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼）

2021年3月


目录


一、 关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 5二、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否
为持股平台的意见...... 7
三、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 8
四、 关于本次定向发行决策程序是否合法合规的补充核查意见...... 9五、 关于本次发行对象确定后的发行数量以及员工持股计划的参与对象和
持有份额的补充核查意见...... 14六、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见..... 15
七、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17
八、 关于本次定向发行前后公司控制权变动情况的补充核查意见...... 18
九、 关于本次定向发行的结论性意见...... 19

释义

本专项核查意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、遨森电商、发行人 指 遨森电子商务股份有限公司
本次定向发行、本次发行 指 遨森电子商务股份有限公司通过定向发行方
式，向认购人发行股票募集资金的行为

《定向发行说明书》 指 《遨森电子商务股份有限公司2021年第一次
股票定向发行说明书》

本计划、员工持股计划 指 《遨森电子商务股份有限公司第一期员工持
股计划（草案）》

按照本计划规定，通过持有持股平台出资份
额而间接持有公司股份，认同公司企业文化，
参与对象 指 符合岗位要求的能力标准，有创新精神和执
行力；在本岗位业绩突出；经股东大会认定
的公司或公司控股子公司任职的人员

宁波明森 指 宁波明森企业管理合伙企业（有限合伙）

宁波明玥 指 宁波明玥企业管理合伙企业（有限合伙）

宁波明财 指 宁波明财企业管理合伙企业（有限合伙）

为实施本次员工持股计划而设立的自行管理
员工持股计划平台 指 的合伙制企业，参与对象通过直接持有其份
额间接持有公司股份，具体为宁波明森、宁
波明玥、宁波明财

董事会 指 遨森电子商务股份有限公司董事会

监事会 指 遨森电子商务股份有限公司监事会

股东大会 指 遨森电子商务股份有限公司股东大会

本专项核查意见 指 财通证券股份有限公司关于遨森电子商务股
份有限公司股票定向发行的专项核查意见

主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司章程》 指 《遨森电子商务股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
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