公告日期：2023-04-17

中泰证券股份有限公司

关于山东华夏高科信息股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》相关要求，中泰证券股份有限公司对山东华夏高科信息股份有限公司（以下简称“华夏高科”或“公司”）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

华夏高科根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立了公司章程、股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度等。

2、机构设置

2022 年度，华夏高科董事会共 5 人，其中独立董事 0 人。公司监事会共 3
人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 6 人，其中担任董事 5 人。
2022 年度华夏高科存在董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一的情形。

不存在董事会人数低于法定人数的情形；不存在董事会到期未及时换届的情形；不存在监事会人数低于法定人数的情形；不存在监事会到期未及时换届的情形。

3、董监高任职履职

2022 年度华夏高科董监高核查情形如下：


事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为 否

不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适 否

合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知 否

识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合 是

同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否

董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次 否

数二分之一

公司董事长王飞先生兼任公司总经理。

2022 年度公司租赁实际控制人王飞房屋建筑物，租金 18.7 万元，拆入借款
1200 万元。2022 年度公司向实际控制人王飞控制的山东博智数据技术有限公司采购商品及劳务 5,098,258.81 元，销售商品及劳务 6,412,117.20 元，向实际控制人王飞控制的临沂如宏人力资源服务有限公司采购施工劳务 1,696,236.64 元。
2022 年度华夏高科未聘任独立董事。

4、决策程序运行

（1）2022 年华夏高科董事会、监事会、股东大会的召集情况

会议类型 会议召开次数（次）

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