公告日期：2024-11-18

开源证券股份有限公司

关于

河南油田工程科技股份有限公司

2024 年员工持股计划的

合法合规意见

主办券商

（陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）

二〇二四年十一月


目 录


一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见......3
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见......5
三、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......5
四、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见......6
五、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见......12六、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划主
要内容是否合法合规的意见......14七、关于本次员工持股计划（草案）内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合
法合规的意见 ......18
八、关于本次员工持股计划的结论意见...... 19

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

油田科技、公司 指 河南油田工程科技股份有限公司

员工持股计划、持股计划、 指 《河南油田工程科技股份有限公司 2024 年员工持股计
本计划 划（草案）》

参与对象 指 符合公司规定的条件，本计划所列的加入员工持股计划
的特定对象（公司及其子公司的员工）

份额 指 本计划之基本计量单位，每 1 份额对应公司股数 1 股

持有人 指 根据本计划确认认购计划份额并实际出资的参与对象

持有人会议 指 依据本计划规定通知全体持有人召开的会议，在有限合
伙设立后，合伙企业之合伙人会议即为持有人会议

持股平台、有限合伙、合 郑州蓝奥同创科技合伙企业（有限合伙），为实施员工持
伙企业、蓝奥同创 指 股计划，由参与对象根据本计划规定而作为合伙人出资
设立有限合伙企业

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股东大会 指 河南油田工程科技股份有限公司股东大会

董事会 指 河南油田工程科技股份有限公司董事会

监事会 指 河南油田工程科技股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《河南油田工程科技股份有限公司章程》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工
持股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划
业务办理指南》

主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元


根据《公司法》《证券法》《监督管理办法》《监管指引第 6 号》《业务指南》等有关法律、法规的规定，开源证券作为油田科技的主办券商，对油田科技本次员工持股计划的合法合规性出具本意见。
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

油田科技本次员工持股计划合计参与人数共 25 人，合计持有份额共
1,985,000 份，……
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