公告日期：2020-06-05

公告编号：2020-028

证券代码：872938 证券简称：广商保险 主办券商：开源证券
广东广商保险销售股份有限公司

关于公司及相关人员收到行政处罚决定书的

公告(补发)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：中国银保监会汕头监管分局行政处罚决定书(汕银保监罚决字（2019) 1 号）

收到日期：2020 年 1 月 2 日

生效日期：2019 年 12 月 31 日

作出主体：其他

措施类别：行政处罚

涉嫌违规主体及任职情况：

广东广商保险销售股份有限公司、公司董事兼副总经理、信息 披露负责人李锡坚。

涉嫌违规的事项类别：


公告编号：2020-028

设立分支机构未按规定报告和虚挂个人代理人出单。
二、主要内容
（一）涉嫌违规事实：

一是设立分支机构未按规定报告。二是虚挂个人代理人出单。（二）处罚/处理依据及结果：

（一）根据《保险专业代理机构监管规定》第七十条规定，对 广商保险设立分支机构未按规定报告的行为责令广商保险改正上 述违法、违规行为，给予广商保险警告并处罚款 3 万元，对李锡坚 给予警告并处罚款 l 万元。

（二）根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条第一项、 第一百七十一条规定，《保险专业代理机构监管规定》第八十一条第 （一）项规定，对广商保险虚挂个人代理人出单的行为责令广商保 险改正上述违法、违规行为，给予广商保险警告并处罚款 25 万元， 对李锡坚给予警告并处罚款 5 万元。

对广商保险罚款金额合计 28 万元；对李锡坚罚款金额合计 6
万元。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

目前公司的经营正常进行，本次行政处罚事项未对公司的经营

公告编号：2020-028

产生重大影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

本次行政处罚不会对公司财务状况产生重大影响。
（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、应对措施或整改情况
（一）拟采取的应对措施

公司已按时缴纳罚款，将认真吸取教训,学习并严格执行相关 规定及要求。
（二）整改情况

1. 公司已根据相关规定缴纳罚款。

2. 关于设立机构未备案的整改：针对公司在汕头市安嘉顺机动
车检测站设立广东广商保险销售股份有限公司汕头安嘉顺
营业部事宜，公司已于 2019 年 10 月 12 日向中国银保监会
汕头监管分局进行备案。我司将严格按照《保险专业代理机
构监管规定（2015 版）》第十四条相关规定，完善分支机构
设立、变更、注销相关备案工作，坚决杜绝类似事件的再次
发生。


公告编号：2020-028

3. 关于虚挂个人代理人出单的整改：公司已责令业务部门作出
检讨并整改，并按照《广东保险专业中介机构合规内控管理
指引》和《广东保险专业中介机构业务管理指引》，建立健
全从执业人员从入司到离司的全流程执业登记管理制度，建
立健全执业登记人员的佣金制度和考核制度，完善代理制从
业人员的管理，坚决杜绝类似事件的发生。

五、备查文件目录

中国银保监会汕头监管分局行政处罚决定书(汕银保监罚决字 （2019) 1 号）

特此公告。

广东广商保险销售股份有限公司
董事会
2020 年 6 月 5 日

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