公告日期：2020-04-30

证券代码：872938 证券简称：广商保险 主办券商：开源证券
广东广商保险销售股份有限公司重大投资决策管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2020 年 4 月 29 日，公司召开了第一届董事会第三十五次会议，
审议通过了《关于修订<重大投资决策管理办法>的议案》，该议案尚需提交公司 2020 年第二次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东广商保险销售股份有限公司

重大投资决策管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强公司重大投资决策管理水平，规范重大投资行为，防范投资风险，保证投资的安全，提高投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《广东广商保险销售股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称投资包括固定资产投资、金融资产投资和长
期股权投资。

（一）金融资产投资包括：

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；

（2）持有至到期投资；

（3）可供出售金融资产。

（二）长期股权投资包括：

（1）对子公司投资；

（2）对合营公司投资；

（3）对联营公司投资；

（4）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。

第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有投资业务。

公司投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最大利益。

第二章 授权批准及岗位分工

第四条 公司的投资应按照相关法律法规和《公司章程》的规定经合法程序通过。
（一）交易金额达到下列标准之一的，董事会有权审议决定：

（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰 高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的 10%
以上；

（2）交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度 经审计净资产绝对值的 10%以上，且超过 300 万元。

（二）交易金额达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议：
（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰 高为准）或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的 50% 以上；
（2）交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经 审计净资产绝对值的 50%以上，且超过 1500 万元的。

第五条 公司总经理负责组织投资项目可行性研究、评估，根据股东大会或董事会授权，实施批准的投资方案或处置方案。

第六条 公司对长期股权投资活动实行项目负责制管理，在项目经批准后，公司成立项目小组负责项目具体实施。

第七条 公司根据相关法律法规的要求，认真审核投资的审批文件、投资合同或协议、投资处置决议等文件资料。

第八条 公司加强投资项目的审计工作，确保投资全过程的有效控制。

第三章 投资可行性研究、评估与决策

第九条 公司投资应编制投资建议书，由公司授权职能部门或人员对投资项目进行分析论证，并对被投资企业资信情况进行调查或考察。投资项目如有其他投资者，应根据情况对其他投资者的资信情况
进行了解或调查。

第十条 公司应指定职能部门或人员或委托具有相应资质的专业机构对投资项目进行可行性研究，重点对投资项目的目标、规模、投资方式、投资的风险与收益等作出评价。

第十一条 公司可以责成相关职能部门或委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估，并经评估人员签字后形成评估报告。

第十二条 公司投资实行集体决策。总经理办公会应根据投资建议书、可行性研究报告以及评估报告（如有），形成投资报告并提交董事会或股东大会，总经理负责组织实施经股东大会或董事会批准的投资方案。

第十三条 公司对决策过程应保留完整的书面记录，任何个人不得擅自决定投资或改变集体决定。

第四章 投资执行

第十四条 公司应制定投资实施方案，明确出资时间、金额、出资方式及责任人员等内容。投资实施方案及方案的变更，应当经股东大会或董事会或其授权人员审查批准。
投资合同的签订，应征询法律顾问或其他专家的意见，并经授权部门或人员批准后签订。

第十五条……
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