公告日期：2023-05-23

中信建投证券股份有限公司

关于杭州核力欣健实业股份有限公司
2023 年员工持股计划（草案）的合法合规意见
主办券商

二〇二三年五月


目 录


一、 关于员工持股计划的对象范围、 确定程序等是否合法合规的意见...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 6三、 关于业绩考核指标的设置、 授予价格设定、 相关会计处理等员工持股计划主要
内容是否合法合规的意见...... 6
四、 关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 11
五、 关于员工持股计划锁定期、 转让、 退出等安排是否合法合规的意见...... 12
六、 关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 19七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第6号》规定的合法合规的意见 21
八、关于员工持股计划的结论意见...... 21

释 义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、核力欣健 指 杭州核力欣健实业股份有限公司

持股平台、合伙企业、核 持有人就参与本次员工持股计划共同出资
力健管理 指 设立的有限合伙企业载体，具体为杭州核力
健企业管理合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 杭州核力欣健实业股份有限公司股东大会

董事会 指 杭州核力欣健实业股份有限公司董事会

监事会 指 杭州核力欣健实业股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《杭州核力欣健实业股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理
规则》

《监管指引第6号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权
激励和员工持计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员
工持股计划业务办理指南》

员工持股计划、持股计划 指 《杭州核力欣健实业股份有限公司2023年员
工持股计划（草案）》

主办券商 指 中信建投证券股份有限公司

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本合法合规意见中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。


根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《监管指引第6号》《业务指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，杭州核力欣健实业股份有限公司制定了《杭州核力欣健实业股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》。

中信建投证券股份有限公司作为核力欣健的主办券商，对核力欣健本次员工持股计划的合法合规性出具本意见。本意见不构成对投资者、参与对象进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者、参与对象应对相关事宜做出独立判断，自负盈亏，风险自担。

一、 关于员工持股计划的对象范围、 确定程序等是否合法合规的意见

（一） 员工持股计划的对象范围

本员工持股计划的参加对象为公司监事、高级管理人员以及公司中层管理人员和骨干员工。参加对象在公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同，总计不超过36 人，其中参与本员工持股计划的监事、高级管理人员共 4 人，具体为公司监事陆新强、刘雪林、王茹萍；董事会秘书、财务负责……
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