公告日期：2020-04-22

北京京益律师事务所

关于

康乾大成（北京）科技股份有限公司

股票定向发行合法合规性的

法律意见书

地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO 西区 18 号楼 1801 室

联系电话： 010-51650669 邮编：100022

网址：https://www.jingyilawyer.com

二零二零年四月


目录


一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5
二、 关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......7三、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 7
四、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......8五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持
及是否为持股平台的意见 ......9
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 10
七、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 10八、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见
...... 11九、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ... 15
十、 其他需发表意见事项...... 15
十一、 结论意见 ...... 15

释义

除非另有说明或依据上下文应另作解释，本法律意见书中相关词语具有以下含义：
康乾大成、公司、发行人 指 康乾大成（北京）科技股份有限公司

本次发行 指 康乾大成向韩涛定向发行康乾大成股票的行为

发行对象 指 韩涛

本次交易 指 发行对象以其自有资金认购发行人本次发行的股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
《投资者适当性管理办法》指

法》

公司现行有效的《康乾大成（北京）科技股份有限
《公司章程》 指

公司章程》

《定向发行股票附条件生效 《康乾大成（北京）科技股份有限公司定向发行股
指

的认购协议》 票附条件生效的认购协议》

《定向发行说明书》 指 《康乾大成(北京)科技股份有限公司 2020 年第一


次股票定向发行说明书》

本所 指 北京京益律师事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元


关于

康乾大成（北京）科技股份有限公司

股票定向发行合法合规性的法律意见书

致：康乾大成（北京）科技股份有限公司

北京京益律师事务所接受康乾大成（北京）科技股份有限公司委托，担任其在全国中小企业股份转让系统股票发行之特聘专项法律顾问，就本次发行股票项目出具法律意见书。

本所律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《业务规则》《投资者适当性管理办法》《定向发行规则》及其他相关法律、法规的规定以及中国证监会和全国股转公司的要求按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精……
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