公告日期：2024-04-23

国融证券股份有限公司

关于艾瑞汽车科技（哈尔滨）股份有限公司

2023 年度优先股募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）作为艾瑞汽车科技（哈 尔滨）股份有限公司（前身为“哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司”（以 下简称“艾瑞科技”）在全国中小企业股份转让系统的持续督导券商，根据《非 上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《优先股试点管理办法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《全 国中小企业转让系统优先股业务细则》、《全国中小企业股份转让系统股票定 向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对艾瑞科技 2023 年度 优先股募集资金存放与使用情况进行核查，核查意见如下：：
一、 募集资金基本情况

2021 年 11 月 12 日，经艾瑞科技 2021 年第五次临时股东大会批准，艾瑞
科技发行优先股股票 300,000 股，发行价格为每股人民币 100 元，募集资金总
额为人民币30,000,000元，将全部用于200万套汽车国六产品改造升级项目，
该项目建设期为 2020 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日。

艾瑞科技于 2021 年 12 月 20 日收到《关于哈尔滨艾瑞排放控制技术股份
有限公司优先股发行无异议的函》（股转系统函〔2021〕4137 号）。该募集资
金已于 2022 年 01 月 14 日全部到账，缴存银行为上海浦东发展银行哈尔滨分
行营业部（账号：65010078801600004783），并经中汇会计师事务所（特殊普 通合伙）出具编号为中汇会验[2022]0317 号的《验资报告》予以审验。

艾瑞科技于 2022 年 01 月 05 日签订《募集资金专户三方监管协议》，艾
瑞科技不存在提前使用募集资金的情况。本次发行优先股新增股份于 2022 年 03 月 03 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况


艾瑞科技董事会根据全国中小企业股份转让系统的相关要求于 2021 年 10
月 25 日召开第二届董事会第十六次会议审议、于 2021 年 11 月 12 日召开 2021
年第五次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》， 该《募集资金管理制度》包含了资金存储、使用、变更、监管与监督等内容， 明确了募集资金使用的审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。
艾瑞科技于 2021 年 10 月 27 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台上
披露了修订后的《募集资金管理制度》公告。

（二）募集资金专项账户存储情况

1、公司 2022 年度优先股发行所募集资金，存入募集资金专用账户（开户
行 为 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 哈 尔 滨 分 行 ， 账 号 为
65010078801600004783），并与国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”） 及上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行签订了《募集资金三方监管协 议》。本次募集资金用途为“200 万套汽车国六产品改造升级项目”，专用账 户仅用来存放与使用募集资金，未做其他用途。

2、募集资金专项账户的专户管理说明

艾瑞科技 2022 年优先股股票发行已设立募集资金专项账户，并与银行及
主办券商签订《募集资金专户三方监管协议》。艾瑞科技严格按已有的募集资 金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金按 照《定向发行优先股说明书》规定的用途使用。
三、2023 年度募集资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，艾瑞科技募集资金实际使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、募集资金总额 30,000,000.00

加：利息收入扣除手续费净额 81,671.09

募集资金净额 30,081,671.09

二、募集资金使用


固定资产投资 ……
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