公告日期：2024-01-25

国融证券股份有限公司关于

哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司

股票定向发行专项核查意见

主办券商

国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼

二〇二四年一月


目 录


一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......5
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......5四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股平台及是否
为私募投资基金的意见......8
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......8
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......9
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件的合法合规性的意见......13
八、关于本次定向发行新增股票限售安排的合法合规性的意见 ......13
九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见......14
十、关于本次定向发行的结论性意见 ......14

释 义

本在本专项核查意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
艾瑞技术、公司、股份公 指 哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司
司、发行人

发行对象 指 指参与认购公司股份的投资者

《定向发行股票认购协议
书》、《定向发行股票认 指 《股份发行认购协议及补充协议》
购协议书之补充协议》

股票定向发行说明书 指 哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司定向发
行说明书

哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司股票定
本次发行、本次股票发行 指

向发行

公司章程 指 哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司章程

董事会 指 哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司董事会

股东大会 指 哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司股东大
会

全国股转公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
法》 理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司

律师事务所 指 黑龙江民情律师事务所

会计师事务所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元


国融证券股份有限公司关于

哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司

股票定向发行的专项核查意见

作为哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司的持续督导主办券商，国融证券现依据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《股票定向发行规则》《股票定向发行指南》的规定，就艾瑞技术本次股票定向发行出具本核查意见。主办券商对公司本次股票发行发表专项核查意见如下：

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

（一）发行人是否符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第九条的规定的意见

根据《定向发行规则》第九条规定：“发行人定向发行应当符合《公众公司办法》关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。”

根据主办券商核查，报告……
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