公告日期：2024-04-26

光大证券股份有限公司

关于上海怡申科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关规定，光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“主办券商”)作为上海怡申科技股份有限公司(以下简称“怡申股份”或“公司”)持续督导的主办券商，对公司募集资金存放与使用情况进行了现场专项核查，编制了募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况

2022 年 1 月 14 日，公司召开了第二届董事会第十七次会议审议了《关于<
上海怡申科技股份有限公司股票定向发行说明书>议案》，因关联董事回避，该议案直接提交2022年第一次临时股东大会审议。2022年1月29日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上海怡申科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》。根据该方案，公司向 8 名员工（均为公司董事、监事、高级管理人员及核心员工）定向发行股票不超过 88.50 万股（含本数），每股价格4.24元，预计募集资金不超过375.24万元（含本数），募集资金用途为补充流动资金。

公司于 2022 年 2 月 25 日收到股转系统函［2022］354 号《关于对上海怡申
科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》。

截止至 2022年 3月 7日（认购缴款截止日），共有 8名投资者以现金认购公
司新增股份，实际发行股票88.50万股，实际募集资金总额为375.24万元。上述募集资金已经经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022年 3月 18
行股份有限公司上 海徐汇支行签订《募集资金专户三方监管协议》。

2022年4月1日，公司披露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2022-031），公司本次新增股份于 2022 年4 月 11 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况的制定

为规范募集资金的使用和管理，切实保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统 股票定向发行规则》等相关法律、法规、业务规则及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、用途变更及监管等进行了规定。该制度已经2020年11月9日召开的公司2020年第三次临时股东大会审议通过，该制度已在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露（公告编号：2020-030）。

（二）募集资金三方监管协议情况

公司于 2022 年 1 月 14 日召开第二届董事会第十七次会议、于 2022 年 1 月
29 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签署三方监管协议的议案》，同意公司就本次定向发行设立募集资金专项账户。公司募集的资金存放于公司在中国光大银行上海徐汇支行（以下简称：光大银行）开立的普通股募集资金专户（账号：36530188000225931）。本次募集资金不存在取得登记确认函之前使用募集资金的情形，也不存在验资且签订《募集资金专户存储三方监管协议》前提前使用募集资金的情形，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形。

2022年3月7日，本次定向发行认购结束。2022年3月23日，公司与主办券商光大证券股份有限公司、存放募集资金的中国光大银行上海徐汇支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。

三、募集资金的实际使用情况

公司 2022 年股票发行募集资金人民币 3,752,400.00 元，本次募集资金全部
用于补充流动资金，2022 年度内已补充流动资金（支付供应商货款）3,752,839.01 元，剩余 2,436.46 元(详情见公告 2023-011)

截止 2023年 12月 31日，公司 2022年股票发行募集资金已全部使用，剩余
2,333.78 元为账户利息，具体使用情况如下:

单位：元

项目 2……
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