公告日期：2023-05-09

申万宏源承销保荐

关于江苏启创环境科技股份有限公司股权代持事项

的风险提示性公告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）作为江苏启创环境科技股份有限公司（以下简称“启创环境”或“挂牌公司”）的持续督导主办券商，通过日常督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

（二） 风险事项情况

申万宏源承销保荐系启创环境的持续督导主办券商。根据全国股转公司的 要求，对公司涉嫌股权代持事项进行核查，公司自查并经主办券商核查确认公 司股东存在股权代持情形，具体情况如下：

（1）第三方中介机构的股权转让情况

2015 年启创环境新三板挂牌前，启创环境实际控制人许海民与两个第三
方中介机构设立的有限合伙企业签署了《股权转让协议》，约定其以 1 元/股的
价格分别转让 1,000 万股股权及 500 万股股权，相关合伙企业需在约定时间内
完成打款，否则许海民可单方面解除协议。

由于第三方中介机构未在约定期限内完成转让价款的支付，许海民与其签 订《终止协议》，约定终止股份转让事项，退回相关投资款项，上述第三方中介 机构也从未登记于启创环境股东名册。

经核查，上述第三方中介机构曾以其持有的启创环境未来的标的股权对外
募集多名自然人投资者入伙（以下简称“合伙企业自然人投资者”）间接投资 启创环境，其中部分投资者获得了启创环境盖章出具的股权证书，历史上各位 自然人投资者均未登记于合伙企业工商资料上。

上述部分投资者持有启创环境盖章出具的股权证书，导致启创环境的股权 结构存在不清晰、不稳定的风险。

（2）股权代持事项

经公司及实际控制人自查，许海民及其控制的宜兴科信达投资企业（有限
合伙）与 7 名投资者签订了《股权代持协议》，共计代持 74 万股，涉及金额 215
万元。

主办券商尚未获取所有投资者的流水、股权证书原件、相关协议原件，为 保证信息披露的真实、准确、完整性，主办券商正在向公司及股东了解相关情 况，并督促公司及股东提供相关资料，后续将结合公司及股东进一步提供的材 料进行核查。

主办券商将督促公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员加强对《公 司法》《证券法》等法律法规以及全国中小企业股份转让系统相关规则的学习， 并结合核查结论督促公司就相关事项进行整改，及时履行信息披露义务。
二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

上述股权代持事项所涉投资人回购诉求及代持事项尚未完全解决。公司已 要求股东及时整改并履行信息披露义务，该事项未对公司正常经营、决策造成 重大不利影响。
三、 主办券商提示

公司未能及时、如实披露公司存在股权代持的事项，违反了《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条的规定，公司已要求股东及时 整改并履行信息披露义务，该事项未对公司正常经营、决策造成重大不利影响。

主办券商提醒广大投资者：

敬请广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录

无

申万宏源承销保荐
2023 年 5 月 9 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。