公告日期：2023-09-07

公告编号：2023-068

证券代码：872476 证券简称：上海生农 主办券商：首创证券
上海生农生化制品股份有限公司

关于公司相关责任主体收到全国股转公司自律监管措施

决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于对林军采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一函〔2023〕102 号）

收到日期：2023 年 9 月 6 日

生效日期：2023 年 9 月 1 日

作出主体：全国股转公司挂牌公司管理一部

措施类别：自律监管措施警示函

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

林军 董监高 公司副总经理

涉嫌违法违规事项类别：

责任主体林军股份代持，构成信息披露违规。
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：


公告编号：2023-068

2020 年 11 月至 2023 年 5 月，公司副总经理林军存在代他人持有公司股份
的情形。
（二）处罚/处理依据及结果：

全国股转公司认定林军违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、第 1.5 条，《全国中小企业股份转让系
统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布）第三条，《全国中小企业股
份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2021 年 11 月 12 日发布）第三条的规定，
构成违规，对上述行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，对林军采取出具警示函的自律监管措施。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次自律监管不会对公司经营方面产生不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

本次自律监管不会对公司财务方面产生不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
（四）不存在被调整至基础层的风险。
四、应对措施或整改情况

公司重视治理的规范性，发现上述代持行为后，已要求林军及时妥善解除代持关系，上述股份代持已完成清理。公司及相关人员将加强对《公司法》《证券法》以及相关法律法规的学习，杜绝类似错误再次发生，保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。


公告编号：2023-068

五、备查文件目录

《关于对林军采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一函〔2023〕102 号）

上海生农生化制品股份有限公司
董事会
2023 年 9 月 7 日

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