公告日期：2020-04-20

证券代码：872274 证券简称：卡本新能 主办券商：太平洋证券
北京卡本新能科技股份有限公司股东大会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 17 日第一届董事会第十二次会议审议通过，
尚需股东大会审议
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京卡本新能科技股份有限公司

股东大会议事规则

第一章 总 则

第一条 为维护北京卡本新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）和全
体股东的合法权益，规范股东大会的组织和行为，确保股东大会的工作效率和科学决策，保证股东大会会议程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规和《北京卡本新能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。

第二条 股东大会分为年度股东大会、临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，并应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第 101 条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。


第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开
股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权，
不得干涉股东对自身权利的处分。

第二章 股东大会的职权

第五条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计划；

（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；

（三）审议批准董事会的报告；

（四）审议批准监事会的报告；

（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）对公司增加或者减少注册资本做出决议；

（八）对发行公司债券做出决议；

（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议；

（十）修改《公司章程》；

（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议；

（十二）审议批准本规则第六条规定的担保事项；

（十三）审议公司在一年内内购买、出售重大资产、对外投资超过公司最近
一期经审计总资产 50%的交易事项，在一年内从银行贷款超过公司最
近一期经审计总资产 50%的事项；

（十四）审议批准变更募集资金用途事项；

（十五）审议股权激励计划；

（十六）审议以下关联交易


1. 公司与关联方发生的成交金额（提供担保除外）占公司最近一期经审
计总资产 5%以上且超过 3000 万元的交易，或者占公司最近一期经审
计总资产 30%以上的交易；

2. 由董事会审议的关联交易，但出席董事会的非关联董事人数不足三人
的公司与关联方进行下列关联交易时，可以免予按照关联交易的方式
进行审议：

（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债
券、可转换公司债券或者其他证券品种；

（2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行股票、公司债券或者企业
债券、可转换公司债券或者其他证券品种；

（3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；

（4）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公
允价格的除外；

（5）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、
接受担保和资助等；

（6）关联交易定价为国家规定的；

（7）关联方向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期
贷款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保的；

（8）公司按与非关联方同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提
供产品和服务的；

（9）中国证监会、全国股转公司认定的其他交易。

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