公告日期：2020-04-27

证券代码：872251 证券简称：鼎昇科技 主办券商：开源证券
浙江鼎昇新材料科技股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 27 日召开的第二届董事会第四次会议审议通
过，尚需股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

浙江鼎昇新材料科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范浙江鼎昇新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）
对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健 康稳定地发展，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《全国中小企业股 份转让系统治理规则》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《浙江鼎昇新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定
本制度。

第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实
际控制权的参股公司（以下简称“子公司”）。子公司应在其董事会或股东（大）会作出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。

第二章 担保原则

第三条 本制度所称担保是指公司以第三人身份使用自有资产或信誉为
债务人对于债权人所负的债务提供保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。
第四条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股
子公司。

第五条 以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管
理，未按照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。

第六条 董事会是公司担保行为的管理机构，公司一切担保行为须按程序
经公司董事会全体成员三分之二以上同意方可通过，并且对超过《公司章程》规定的董事会审批权限的担保事项应报股东大会批准。

第七条 公司董事会在决定为他人提供担保之前（或提交股东大会表决
前），应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。
第八条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风
险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。

第九条 被担保人债务到期需继续展期并需公司继续提供担保的，视为新
的担保，需重新办理担保的审查、审批手续。


第三章 担保审批管理

第十条 公司如为对方单位向银行借款提供担保，应由对方单位提出申
请，并提供如下相关材料：

（一）被担保人的基本情况、财务状况、资信情况、还款能力等情况；
（二）被担保人现有银行借款及担保的情况；

（三）本项担保的银行借款的金额、品种、期限、用途、预期经济效果；
（四）本项担保的银行借款的还款资金来源；

（五）其他与借款担保有关的能够影响公司做出是否提供担保决定的事项。

公司如为其他债务提供的担保，涉及资产评估的，须由具有专业资质的资产评估机构出具相关资产评估报告，其余事项可参照本条规定执行。

第十一条 董事会根据有关资料，认真审核申请担保人的情况，对于有下
列情形之一的，原则上不得为其提供担保：

（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）产权不明，转制尚未完成或成立不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（三）财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；

（四）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（五）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（六）上年度亏损或预计本年度亏损的；

（七）未能落实用于反担保的有效资产的；

（八）不符合本制度规定的；


（九）董事会认为不能提供担保的其他情形。

第十二条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方
可提交股东大会审批。股东大……
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