公告日期：2021-04-06

中信建投

关于河南昱祥再生资源利用股份有限公司的风险提示性公告

中信建投作为河南昱祥再生资源利用股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否履
序号 风险事项类别

行信息披露义务

1 单方解除持续督导协议相关风险 是

（二） 风险事项情况

河南昱祥再生资源利用股份有限公司（以下简称“昱祥股份”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“主办券商”）于 2017 年签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》，协议约定甲方昱祥股份委托乙方中信建投担任推荐其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商，中信建投与昱祥股份于 2018 年续签了《持续督导协议书》。

中信建投已经履行了上述协议，协助昱祥股份于 2017 年 7 月 31 日取得了全
国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的同意挂牌的函，于 2017 年 8 月 23
日挂牌，且中信建投在日常持续督导工作中勤勉尽责。

截至本风险提示公告披露之日，昱祥股份累计两年未按协议约定缴纳督导费
用，中信建投已分别于 2021 年 1 月 23 日、2021 年 2 月 28 日、2021 年 4 月 2
日三次向昱祥股份送达催告函。昱祥股份经主办券商书面催告三次后仍未足额支付持续督导费用，主办券商将单方解除持续督导协议。昱祥股份存在被单方解除持续督导协议并可能被强制终止股票挂牌的风险。
二、 对公司的影响


《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》第四十三条的规定：“主办券商与挂牌公司应当在持续督导协议中载明，未能就解除持续督导协议达成一致且同时满足下列条件的，主办券商可以单方解除持续督导协议：

（一）挂牌公司累计两年未按协议约定缴纳督导费用，自第二年缴费期满之日起经主办券商书面催告三次后仍未足额缴纳，且距首次催告之日已达三个月；
（二）主办券商在最后一次催告期满前十二个月内未因对该公司持续督导勤勉尽责问题，被全国股转公司采取除口头警示、约见谈话和要求提交书面承诺外的自律监管措施或纪律处分，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚。”

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》第四十八条的规定：“主办券商单方解除持续督导协议后满三个月，挂牌公司无其他主办券商承接其持续督导工作的，全国股转公司根据相关规定终止其股票挂牌。”

中信建投已分别于 2021 年 1 月 23 日、2021 年 2 月 28 日、2021 年 4 月 2
日三次向昱祥股份送达催告函。昱祥股份经主办券商书面催告三次后仍未总额支付持续督导费用，主办券商将单方解除持续督导协议。昱祥股份存在被单方解除持续督导协议并可能被强制终止股票挂牌的风险。
三、 主办券商提示

昱祥股份存在被单方解除持续督导协议并可能被强制终止股票挂牌的风险。在《持续督导协议》解除前，主办券商仍将依法履行持续督导职责。

主办券商提醒广大投资者：

鉴于昱祥股份存在上述风险，主办券商提醒广大投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险，慎重做出投资决策。
昱祥股份联系人：张怀杰
联系方式：0371-63253138
联系邮箱：hnyx2017@163.com
联系地址：郑州市中原区机械制造（加工）产业园新田大道北段

主办券商联系人：林天
联系方式：021-68801584
邮箱：lintian@csc.com.cn
联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 2203 室
四、 备查文件目录

中信建投证券股份有限公司关于河南昱祥再生资源利用股份有限公司持续督导费用的催告函

中信建投
2021 年 4 月 6 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。