公告日期：2026-08-25

国融证券股份有限公司

关于

山东环球软件股份有限公司

2026年第一次股票定向发行的

专项核查意见

主办券商

国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼
二〇二六年八月


目录


目录......2
释义......3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 5
三、关于发行人本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见......5
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 7五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意
见......10
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......10
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......11
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......17
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......23
十、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见...... 23
十一、 关于本次发行是否存在重大调整事项的意见...... 24
十二、主办券商对本次定向发行的推荐结论......25

释义

本推荐工作报告中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
公司、本公司、环球软件、

指 山东环球软件股份有限公司

发行人

山东环球软件股份有限公司股票定向发行说明书（发行对
定向发行说明书 指

象确定稿）（更新稿）

本次发行、本次定向发行 指 山东环球软件股份有限公司 2026 年第一次股票定向发行

发行对象、财金投资 指 山东财金科技投资发展中心（有限合伙）

《公司章程》 指 《山东环球软件股份有限公司章程》

董事会 指 山东环球软件股份有限公司董事会

监事会 指 山东环球软件股份有限公司监事会

股东会 指 山东环球软件股份有限公司股东会

全国股转公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
《适用指引第 1 号》 指

用指引第 1 号》

《业务规则（试行）》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2024 年度、2025 年度


一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

（一）本次定向发行符合《定向发行规则》第九条的规定

根据《定向发行规则》第九条“……
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