公告日期：2017-07-24

中银国际证券有限责任公司推荐



无锡零界净化设备股份有限公司股票



进入全国中小企业股份转让系统挂牌的报告



根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”， 无锡零界净化设备股份有限公司（以下简称“零界净化”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜已经召开股东大会，并通过了相关决议，零界净化就其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜拟向全国股份转让系统公司提交申请，同时聘请中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际证券”或“我公司”）为推荐主办券商并出具推荐意见。



根据全国股份转让系统公司发布的业务规则、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）（以下简称“尽职调查指引”）》，我公司对零界净化的公司业务、公司治理、公司财务及合法合规等事项进行了尽职调查，对零界净化申请进入全国股份转让系统挂牌出具本报告。



一、尽职调查情况



中银国际证券推荐零界净化股票进入全国股份转让系统挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽职调查指引》的要求，对零界净化进行尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景和重大事项等。



项目小组与公司董事长、经理、监事、财务负责人等主要管理人员及部分员工进行了交谈；查阅了公司章程，三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录，公司各项规章制度、会计凭证、会计帐簿、审计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证等；了解公司生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展规划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《无锡零界净化设备股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》，对零界净化的公司业务、公司治理、公司财务及合法合规等事项发表意见。



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二、挂牌公司条件



（一）依法设立且存续满两年



公司前身为无锡零界净化设备有限公司，成立于2002年12月6日，于2016



年8月11日整体变更设立为股份公司，同时公司名称变更为“无锡零界净化设备



股份有限公司”。有限公司变更为股份公司方式系以不高于经审计的净资产值折股，截至本推荐报告出具日，公司股份总数为11,245,000股。



公司自设立以来，每年均完成了工商年检。公司报告期内主营业务未发生重大变化，公司主营业务为公司专业从事空气过滤器，净化设备，折叠滤芯等专业过滤产品的研发、制造和销售，主要服务于医药、生物技术、食品、发酵、微电子、电子等行业，为客户量身定制整体净化解决方案；同时，公司提供除菌滤芯的各种检测验证服务，如细截留试验，溶出物试验，吸附性验证，化学相容性验证等，协助客户根据工艺特点选择过滤器。截止本报告出具日，公司商业模式稳定、清晰，未来成长前景广阔，公司实际控制人没有发生变更。在公司股份制变更过程中，公司未改变历史成本计价原则。按照《业务规则》的规定，公司成立时间可自有限公司成立之日起连续计算，公司存续已满二年。



因此，项目组认为公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。



（二）公司业务明确，具有持续经营能力



根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴财光华审会字



（2017）第304235号《审计报告》显示，公司2016年、2015年主营业务收入



分别为58,303,864.84元、56,930,072.89元，占当期营业收入的比重分别为99.45%、



99.45%，公司主营业务明确。



根据项目组对公司所属行业、经营模式等方面的调查，公司主营业务为公司专业从事空气过滤器，净化设备，折叠滤芯等专业过滤产品的研发、制造和销售，主要服务于医药、生物技术、食品、发酵、微电子、电子等行业，为客户量身定制整体净化解决方案；同时，公司提供除菌滤芯的各种检测验证服务，如细截留试验，溶出物试验，吸附性验证，化学相容性验证等，协助客户根据工艺特点选择过滤器。公司拥有一批实践经验丰富、技术水平较高的技术人员及生产人员，公司产品品质良好、质量稳定；公司通过近几年的发展，积累了较为稳定的客户1-5-2



关系，并通过不断加大市场开发力度，具有较强的市场竞争力。公司核心业务人员在行业内均有多年管理、销售经验。公司在管理、销售等……
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