公告日期：2017-05-19

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关于广东康德威电气股份有限公司挂牌申

请文件的第一次反馈意见

广东康德威电气股份有限公司并东莞证券股份有限公司:

现对由东莞证券股份有限公司（以下简称“ 主办券商” ）

推荐的广东康德威电气股份有限公司（以下简称“ 公司” ）

及其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“ 全国股

转系统”） 挂牌并公开转让的申请文件提出反馈意见， 请公司

与主办券商予以落实， 将完成的反馈意见回复与主办券商内

核/质控部门编制反馈督查报告（ 模板见附件一），通过全国

股转系统业务支持平台一并提交。

一、 公司特殊问题

1、请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见：

（ 1） 公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认

证、特许经营权， 并对公司业务资质的齐备性、相关业务的

合法合规性发表意见。

（ 2）公司是否存在超越资质、 经营范围、使用过期资质

的情况， 若存在，请核查公司的规范措施、 实施情况以及公

司所面临的法律风险、 相应风险控制措施， 并对其是否构成

重大违法行为发表意见。

（ 3） 公司是否存在相关资质将到期的情况， 若存在，请

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核查续期情况以及是否存在无法续期的风险，若存在无法续

期的风险请核查该事项对公司持续经营的影响。

请公司就相应未披露事项作补充披露。

2、请主办券商及律师核查以下事项：（ 1）公司采取的质

量标准；（ 2）公司的质量标准是否符合法律法规规定；（ 3）

公司所有产品是否需要并经过主管机关强制性认证。

请公司就相应未披露事项作补充披露。

3、请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问

答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》补充披露报告

期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人

及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金

占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金

额、清理时间、 决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、

是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师

核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。

4、请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见：

（ 1）公司是否需要并取得相关部门的安全生产许可，建

设项目安全设施验收情况；（ 2）公司日常业务环节安全生产、

安全施工防护、风险防控等措施；（ 3）公司报告期以及期后

是否发生安全生产方面的事故、纠纷、处罚，若发生，请核

查其具体情况、公司的整改措施、对公司持续经营的影响，

就其是否构成重大违法行为发表明确意见。请主办券商及律

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师就公司安全生产事项的合法合规性发表意见。

请公司就相应未披露事项作补充披露。

5、请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合惩

戒措施的监管问答》核查并说明：（ 1）申请挂牌公司及法定

代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人

员，以及控股子公司是否为失信联合惩戒对象，公司是否符

合监管要求，主办券商及律师是否按要求进行核查和推荐；

（ 2）前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、

产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形

式“黑名单”的情形，结合具体情况对申请挂牌公司是否符

合“合法规范经营”的挂牌条件出具明确意见。

6、请主办券商及律师补充核查：公司建设项目的环保

合规性，包括且不限于公司建设项目的环评批复、环评验收

及“三同时”验收等批复文件的取得情况；公司是否需要

办理排污许可证以及取得情况；结合公司的业务流程核查

公司日常环保合规情况，是否存在环保违法和受处罚的情况。

请核查公司是否存在排污许可、环评等行政许可手续未

办理或未办理完成等等环保违法情形，若存在，请核查违法

原因以及公司的补救措施，相应补救措施的进展及是否可行、

可预期，请说明向环保监管机构的尽职调查情况，并分析公

司存在的风险、相应的风险管理措施及其有效性、风险可控

性，以及是否影响公司的持续经营能力。

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请主办券商及律师综合以上事项对公司的环保事项的

合法合规性发表明确意见。

请公司就相应未披露事项作补充披露。

7、 请主办券商及律师核查公司是否存在其他如劳动社

保、消防、 安全、海关、工商、质检等等合规经营方面的问

题和法律风险。

请公司就相应未披露事项作补充披露。

8、 报告期内公司前五大客户较分散。（ 1）请主办券商及

会计师补充核查前五大客户中广东电网有限责任公司各供

电局是否应合并披露，若是，请修改相关披露；（ 2）请公司

结合产品特点、销售模式、客户需求等补充披露公司客户较

分散的原因；（ 3）请公司结合产品的客户粘性等补……
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