公告日期：2019-10-25

东北证券股份有限公司

关于

长春泰盟机械制造股份有限公司股票发行合法合规性意见（修订版）
主办券商

住所：长春市生态大街6666号

二〇一九年十月


目录


释 义...... 3
一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...... 4
二、关于公司治理规范性的意见 ...... 4
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见...... 5
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披
露义务履行情况的意见 ...... 5
六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见...... 7
七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见...... 7
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8
九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见...... 12
十、 关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见...... 15
十一、 主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明...... 17
十二、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见...... 20
十三、关于本次股票发行的新增股份限售安排是否合法合规的意见...... 21
十四、主办券商、挂牌公司是否存在有偿聘请第三方行为的意见...... 22
十五、主办券商认为应当发表的其他意见...... 23

释 义

本合法合规性意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

发行人、公司、本公司、泰 指 长春泰盟机械制造股份有限公司

盟股份、股份公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司、股 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

转公司

主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司

华大天石 指 吉林省华大天石房地产开发有限公司

易呈华阳 指 吉林省易呈华阳物业服务有限公司

大艺常青 指 长春市大艺常青文化传媒有限公司

公司章程 指 长春泰盟机械制造股份有限公司股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《非公管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试
行）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《股票发行实施细则》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的实施细则》

元、万元 指 人民币元、万元

注：本合法合规性意见中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。因股转公司于 2019
年 10 月 18 日对部分规则名称进行了变更，故本合法合规性意见也对引用的规则名称进行
了更正。


一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见

根据《非公管理办法》第四十五条的规定，“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”

公司本次发行前股东为 23 名，其中包括自然人股东 23 名、法人股东 0 名、
合伙企业股东 0 名等；公司本次发行后股东为 25 名，其中包括自然人股东 23
名、法人股东 2 名、合伙企业股东 0 名等。本次股票发行后，股东人数累计未超过 200 人。

综上，主办券商认……
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