公告日期：2019-10-18

关于长春泰盟机械制造股份有限公司
股票发行合法合规性

法律意见书

吉林衡丰律师事务所

地址：吉林省长春市净月高新技术产业开发区生态大街
2345 号华荣泰 COSMO 6 号楼 26 层

2019 年 10 月


目录


一、本次股票发行的主体资格 ...... 8
二、本次股票发行方案 ...... 9
三、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...... 10
四、关于泰盟公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见...... 11
五、关于泰盟公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...... 11
六、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 12
七、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见...... 17
八、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 21
九、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...... 22
十、对本次股票发行对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案核查...... 22
十一、 关于本次股票发行以非现金资产认购情形的意见...... 23
十二、结论性意见 ...... 27

释义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

泰盟公司、公司 指 长春泰盟机械制造股份有限公司

本所 指 吉林衡丰律师事务所

《长春泰盟机械制造股份有限公司章
《公司章程》 指

程》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公 全国中小企业股份转让系统有限责任公
指

司 司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）
《股票发行问答（三）》 指 ——募集资金管理、认购协议中特殊条
款、特殊类型挂牌公司融资》

《全国中小企业股份转让系统业务规则
《业务规则》 指

(试行)》

《全国中小企业股份转让系统投资者适
《投资者细则》 指

当性管理细则》


《证券法律业务执业 《律师事务所从事证券法律业务执业规
指

规则》 则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行
《业务细则》 指

业务细则（试行）》

《关于挂牌公司股票发行有关事项的规
《股票发行规定》 指

定》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

特别说明：法律意见书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异，这些差异是由四舍五入造成的，而非数据错误。


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