公告日期：2018-12-27

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2018 2528

当事人：

浙江东能光电科技股份有限公司（以下简称东能股份），注

册地址：浙江省宁波市鄞州区中河街道东裕社区林家工业区 2

号楼。

陈德荣，男， 1968 年 9 月出生，东能股份实际控制人、董

事长。

经查明，东能股份 2016 年对外担保金额 1370 万元,其中 560

万元构成实际控制人资金占用； 2017 年对外担保金额 1370 万

元，其中 175 万元构成实际控制人资金占用。东能股份未对上

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述事实及时履行信息披露义务。

东能股份的上述行为违反了《公开转让说明书内容与格式

指引（试行）》第二十七条、《全国中小企业股份转让系统信息披

露细则（试行）》（以下简称《信息披露细则（试行）》）第四十六

条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称

《业务规则》）第 1.4 条的规定。

陈德荣占用公司资金，且未保证公司及时披露资金占用、对

外担保等事项，未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负

有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、 1.5、 4.1.4 条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.1 条、《信

息披露细则（试行）》第四十七条的规定，我司作出如下决定：

对东能股份采取出具警示函的自律监管措施。

对陈德荣采取出具警示函的自律监管措施。

东能股份作为挂牌公司应当按照《业务规则》、《信息披露细

则》等法律法规和业务规则诚实守信、规范运作，进一步健全内

控制度，提高全员合规意识和风险意识。特此告诫东能股份，应

当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

陈德荣应当按照上述规则，诚实守信，勤勉尽责。特此告诫

陈德荣，应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再

次发生。

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东能股份应当于收到本决定书之日起二个转让日内，在我

司指定信息披露平台公布收到本决定书的相关情况。

全国股转公司

2018 年 12 月 24 日


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