公告日期：2017-06-30

浙江东能光电科技股份有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

推荐主办券商

(浙江省杭州市杭大路1号)

二〇一七年六月



挂牌公司声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

II

重大事项提示

公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：

一、实际控制人的控制风险

公司实际控制人为陈德荣和张雪云。截至本公开转让说明书签署之日，陈德荣和张雪云合计持有公司37.13%股权，陈德荣担任公司董事长兼总经理，张雪云担任董事兼副总经理，能够对董事会、股东大会决议事项产生重大影响。

虽然公司已建立了较为完善的法人治理结构，逐步建立健全了包括关联交易管理制度、对外担保管理办法、会计内控制度在内的一系列内控制度并认真执行，从制度上有效降低了大股东由于个人在重大事项上的主观错误判断与公司利益发生冲突时可能导致的对公司的潜在风险。但如果上述制度不能得到严格执行，公司则存在实际控制人利用其控制地位损害本公司及其他中小股东利益的风险。

二、劳动力成本上升的风险

随着国民经济的不断发展，宁波作为全国计划单列市之一，市政府逐年大幅提升劳动力工资水平及相关福利，给企业用工带来了直接的经营成本上升，制约了企业的快速发展。如果公司劳动力需求上升，劳动力工资及相关福利支出将随着上涨，将给公司带来经营风险。

三、行业政策调控风险

LED行业是国家鼓励发展的产业，且正处于高速发展阶段，部分LED企业作为LED行业的先行者，凭借业已形成的技术、业务资质、综合服务能力、客户资源及人才等竞争优势，业绩取得了较快发展。但是，整个行业的持续快速发展与国家宏观经济环境、LED产业政策、行业竞争格局变化等外部因素密切相关，如果上述因素发生重大不利变化，整个行业的发展速度将在一定程度上有所放缓。

四、公司治理风险

有限公司阶段，公司的法人治理结构、内部控制存在不完善的情形；2016年4月公司整体变更为股份公司后，设立了股东大会、董事会、监事会，并建立III

了三会议事规则、关联交易管理制度等制度，进一步规范了公司治理结构。但由于股份公司成立时间较短，一定时期内，公司治理仍然存在风险。

五、市场竞争的风险

LED 行业作为新兴产业，正处于高速发展阶段，特别是随着 LED 发光效

率的提升和成本的逐步下降，LED 照明市场的发展前景尤其广阔。伴随着LED

产业爆发式的增长、关于LED节能产业优惠政策也不断增多，越来越多的企业进军LED行业，增加了产能过剩的风险，产品技术水平不高，大量复制品，存在研发技术不足产品不具竞争优势的风险，行业竞争的加剧成为未来企业不可忽视的重要风险因素。

六、客户集中的风险

2014年度、2015年度及2016年1-11月，公司前五名客户销售收入占营业收入的比重分别为45.19%、65.46%及67.30%，客户集中度较高。

若公司主要客户因经营状况发生变化导致其对公司产品的需求量下降，或转向其他竞争对手，将对公司未来的生产经营带来一定负面影响。

七、公司流动比率、速动比率等较低及资金短缺的风险

公司2014年12月31日、2015年12月31日、2016年11月30日流动比率分别为0.47、0.43及0.50；速动比率分别为0.42、0.28及0.37……
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