公告日期：2019-04-10

中信建投证券股份有限公司

关于陕西石羊农业科技股份有限公司2018年度

募集资金存放与使用情况专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问答（三）》”）要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“中信建投”）对陕西石羊农业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“石羊农科”）2018年度募集资金基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金用途情况等进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

公司第一届董事会第十七次会议和公司2017年第五次临时股东大会分别于2017年11月1日、2017年11月18日审议通过了《关于<陕西石羊农业科技股份有限公司股票发行方案>的议案》等股票发行相关议案，公司向符合《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》相关规定的合规投资者拟发行股票数量为不超过22,000,000股（含22,000,000股），每股发行价格为人民币5.50-6.50元/股，预计募集资金总额不超过人民币143,000,000元（含143,000,000元）。

公司本次发行股票数量为人民币普通股22,000,000股，发行价格为6.00元/股，共募集资金总额为人民币132,000,000.00元，截至2017年11月24日，公司募集资金已全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字（2017）61070004号验资报告审验。

全国中小企业股份转让系统于2017年12月21日出具了《关于陕西石羊农业科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】7289号），2018年1月29日，公司在全国中小企业股份转让系统发布《陕西石羊农业科技股份有限公司关于股票发行新增股份挂牌并公开转让的公告》，新增股份将于
2018年2月1日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放与管理情况

募集资金存放在下列账户中：

账户名称 开户行 账号 账户类别
陕西石羊农业科技 北京银行西安雨润 专用账户
股份有限公司 科技支行 20000027150800019640133

公司于2017年11月27日在北京银行西安雨润科技支行开立了募集资金专户，户名：陕西石羊农业科技股份有限公司，账号为：20000027150800019640133，并与银行及主办券商签署了三方监管协议。

公司已按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）于2016年8月8日发布的《股票发行问答（三）》的要求，制订了《募集资金管理制度》，设立了募集资金专项监管账户并与账户开户银行、主办券商签订三方监管协议。

经核查，公司在未取得股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。”的规定。

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司共发生过一次发行股票募集资金的行为，根据公司股票发行的《股票发行方案》及《股票发行情况报告书》，本次募集资金主要用于采购原材料和偿还银行贷款，共募集资金132,000,000.00元。截至2018年12月31日，公司募集资金已全部使用完毕，实际使用情况与承诺的投入情况对照情况如下：

单位：元
项目 金额

一、募集资金总额 132,000,000.00
加：利息收入 270,680.36
其他资金转入 ……
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