公告日期：2020-06-22

证券代码：871660 证券简称：汇洋环保 主办券商：申万宏源
长沙汇洋环保技术股份有限公司

期货套期保值业务管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

《期货套期保值业务管理制度》经公司 2020 年 6 月 22 日第二届董事会第十
三次会议审议通过，表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票，无需提交
公司股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

期货套期保值业务管理制度

第一章 总则

第一条 为了规避商品价格波动给公司经营带来的风险，长沙汇洋环保技术股份有限公司（以下简称“公司”）及其下属子公司利用金融衍生品市场进行套期保值交易。为规范作业流程、降低作业风险，根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。公司的控股子公司参照执行。

第二条 套期保值交易应遵循持仓量与公司年度铜粉点价销售计划同步对应的基本原则。具体内容包括但不限于：

1. 品种匹配原则：只限于在境内期货交易所进行铜的场内交易。

2. 数量匹配原则：套期保值交易数量不超过董事会授权的数量。

第三条 公司应具有与套期保值保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司应严格控制套期保值的资金规模，不得超过董
事会授权的资金额度，且不得影响公司正常经营。

第四条 公司应以公司及其下属子公司名义设立专门的期货套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务。

第二章 组织机构及其职责

第五条 公司建立套期保值领导小组，由公司总经理、业务负责人、财务负责人组成，管理公司套期保值业务，各项套期保值业务必须严格限定在经批准的套期保值计划内进行，不得超范围操作。

第六条 套期保值领导小组职责：

（一）负责制定套期保值业务的范围、工作原则、方针；

（二）负责审议套期保值业务计划及报告，提交董事会；

（三）对套期保值业务进行监督管理；

（四）批准授权范围内的套期保值交易方案；

（五）审定套期保值业务的各项具体规章制度、工作原则和方针；

（六）负责交易风险的应急处理等；

（七）行使董事会授予的其他权利。

第七条 套期保值领导小组下设套期保值操作人员和风险管理员，主要职责如下：

（一）套期保值操作人员的主要职责：

1、制订、调整套期保值方案，并报套期保值领导小组审批；

2、执行具体的套期保值交易；

3、向套期保值领导小组汇报并提交书面工作报告；

4、其他日常管理和联系工作。

（二）风险管理员的主要职责：

1、审查套期保值方案是否符合相关规定；

2、负责监督交易的执行情况，并不定期进行抽查；

3、对套期保值头寸的风险状况进行监控和评估，保证套期保值业务的正常进行；

4、发现不合规操作或风险情况直接向套期保值领导小组汇报。

第八条 财务部在套期保值业务中的主要职责：


（一）负责在保证金限额内做好资金的安排和调度工作；

（二）负责套期保值交易资金结算，负责套期保值业务相关财务处理及编制财务报告与披露；

（三）负责套期保值业务中被套期现货发生交割时，相关财务核算。

第三章 业务流程

第九条 公司对期货交易操作实行授权管理。交易授权书列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额。授权书由公司总经理签发。被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。如因各种原因造成被授权人的变动，应立即采取有效措施，中止被授权人操作权限，并由公司总经理通知业务相关各方。被授权人自通知之时起，不在享有被授权的一切权利。

第十条 套期保值操作人员依据公司年度生产经营计划及产品敞口风险编制年度期货套期保值工作计划，经套期保值领导小组审核通过后，报董事会审批。
第十一条 套期保值操作人员根据现货销售具体情况和期货市场价格行情，制定套期保值操作方案，报套期保值领导小组审核。

第十二条 套期保值操作人员向财务部提交资金调拨申请单，资金调拨岗位按公司审批手续批准后拨付资金，并负责在交易员平仓后回调资金。

第十三条 资金到位后，套期保值操作人员根据套期保值方案选……
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