公告日期：2024-04-18

国泰君安证券股份有限公司

关于贵州捷盛钻具股份有限公司 2023 年度

募集资金存放与使用的专项核查报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为贵州捷盛钻具股份有限公司（以下简称“贵州捷盛”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对贵州捷盛 2023 年度的募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具以下核查意见：

一、募集资金基本概况

公司挂牌以来共完成了两次股票发行。

（一）2019 年第一次股票发行

2019 年 5 月 22 日，公司召开第二届董事会第二次会议，并于 2019 年 6 月
7 日召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过《关于<贵州捷盛钻具股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案>的议案》等股票发行相关的议案。

2019 年 7 月 23 日，公司收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于贵
州捷盛钻具股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]3330 号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。公司本次定向发行新增股份于 2019年 8 月 7 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

公司本次股票定向发行 1,526,718 股普通股股票，发行价格为每股 6.55 元/
股，募集资金总额为 10,000,002.90 元。2019 年 7 月 3 日，大信会计师事务所
（特殊普通合伙）出具《验资报告》（大信验字[2019]第 5-00007 号），对公司本次股票定向发行募集资金到位情况进行了审验。

（二）2023 年第二次股票发行


2023 年 5 月 10 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议并于 2023 年 5 月 26 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于<贵州捷盛钻具股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书>的议案》等股票发行相关的议案。

2023 年 6 月 30 日，公司收到全国中小企业股份转让系统于 2023 年 6 月
28 日印发的《关于同意贵州捷盛钻具股份有限公司股票定向发行的函》（股转函
[2023]1219 号）。公司本次定向发行新增股份于 2023 年 8 月 4 日起在全国中小
企业股份转让系统挂牌并公开转让。

公司本次股票定向发行 1,000,000 股普通股股票，发行价格为每股 4.72 元/
股，募集资金总额为 4,720,000.00 元。2023 年 7 月 7 日，大信会计师事务所
（特殊普通合伙）出具《验资报告》（大信验字[2023]第 5-00004 号），对公司本次股票定向发行募集资金到位情况进行了审验。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定情况

2019 年 5 月 22 日，公司召开第二届董事会第二次会议审议通过《关于制
定<募集资金管理制度>的议案》，并于 2019 年 5 月 22 日召开 2019 年第二次临
时股东大会通过上述议案，对募集资金的使用、管理与监督等做出了明确规定。
公司于 2019 年 5 月 22 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露
了《募集资金管理制度》（公共编号：2019-025）。

2022 年 4 月 6 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
八次会议审议通过《关于修订<贵州捷盛钻具股份有限公司募集资金管理制度>
的议案》，并于 2022 年 4 月 21 日召开 2022 年第一次临时股东大会通过上述议
案，进一步规范公司募集资金的使用和管理。公司于 2022 年 4 月 6 日在全国中
小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《募集资金管理制度》（公共编号：2022-014）。

（二）募集资金的存储及专户监管情况

1、公司第一次募集资金专户存储情况如下：


公司本次股票发行收到认购人的增资款合计 10,000,002.90 元，全部存放于以下募集资金专项账户：

户名 贵州捷盛钻具股份有限公司

开户银行 交通银行贵阳乌当支行

银行账号 521000127012019003060

账户类别 募集资……
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