公告日期：2022-04-28

公告编号：2022-013

证券代码：871635 证券简称：中能北方 主办券商：西南证券
北京中能北方科技股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承
担个别及连带法律责任。

根据全国中小企业股份转让系统发布的《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系 统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、 《挂牌公司股票发行问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，北京中能北方科技股份有限公司董事会就截至
2021 年 12 月 31 日的股票定向发行募集资金的存放与使用情况进行了核查，具
体核查情况如下：
一、 募集资金基本情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司挂牌后共完成 1 次股票发行。

根据《北京中能北方科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿）》（以下简称“《股票发行说明书》”）、《北京中能北方科技股份有限公司股票定向发行情况报告书》等公司公开披露的文件，公司本次股票发行实际发行 6,000,000 股普通股股票，发行价格为每股 1.00 元，募集资金总额为 6,000,000.00 元。

2021 年 1 月 7 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于对北京中能北方科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]28 号）。

2021 年 5 月 27 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“[2021]

公告编号：2022-013

京会兴验字第 12000002 号”《验资报告》，审验确认截至 2021 年 5 月 27 日，公
司实际已发行人民币普通股6,000,000股，募集资金总额人民币6,000,000.00元，
新增股本人民币 6,000,000.00 元；截至 2021 年 5 月 27 日止，公司变更后的注册
资本为人民币 16,000,000.00 元，累计实收股本为人民币 16,000,000.00 元。
二、 募集资金管理情况

公司分别于 2020 年 11 月 4 日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事
会第四次会议、2020 年 11 月 20 日召开了 2020 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于制订<募集资金管理制度>的议案》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储制度，并对公司募集资金的存储、使用、变更、管理与监督做出了规定。公司在招商银行股份有限公司北京大兴支行设立本次募集资金
专户，2021 年 5 月 27 日，主办券商、公司与招商银行股份有限公司北京大兴支
行签订《募集资金专户三方监管协议》。

公司已严格按照《募集资金管理制度》对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照已披露的用途使用。
三、 募集资金的存储及专户监管情况

公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议、2020 年第三次临时股东大会审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》，本次股票发行认购结束后，公司已与主办券商、招商银行股份有限公司北京大兴支行签订《募集资金专户三方监管协议》。
针对本次股票发行，公司在招商银行股份有限公司北京大兴支行的银行账户（账号：110944293310802）设立募集资金专项账户，并将该专户作为认购账户。该协议约定的募集资金专项账户与上述认购账户相符，并约定该专户金额为6,000,000.00 元，本次股票发行募集资金用于补充流动资金，不得用作其他用途。
公司严格按照已披露的募集资金用途，规范募集资金的管理，未发生违反相关规定的情况。
四、 募集资金的计划使用情况

根据本次股票发行的发行情况报告书，本次股票发行募集资金共计 600 万元；

公告编号：2022-013

根据《股票发行说明书》，募集资金用于补充公司流动资金，具体如下：

序号 预计明细用途 ……
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