公告日期：2020-04-17

西南证券股份有限公司

关于天津益昌电气设备股份有限公司 2019 年度

募集资金存放与使用的专项核查报告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为天津益昌电气设备股份有限公司（以下简称“益昌电气”、“公司”）的持续督导主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》，须对益昌电气股票发行募集资金的存放与使用情况进行专项核查。益昌电气挂牌以来共进行了 1 次股票发行，截至
2018 年 12 月 31 日，该次股票发行募集资金尚未使用完毕。主办券商关于益昌
电气 2019 年度募集资金存放与使用的专项核查结果如下：

一、募集资金基本情况

根据《天津益昌电气设备股份有限公司 2017 年第一次股票发行方案》（以下简称“《股票发行方案》”）、《天津益昌电气设备股份有限公司股票发行情况报告书》等公司公开披露的文件，公司 2017 年第一次股票发行实际发行2,076,380 股普通股股票，发行价格为每股 5.30 元，募集资金总额为 11,004,814.00元。

2017 年 12 月 25 日，公司取得由全国中小企业股份转让系统出具的《关于
天津益昌电气设备股份有限公司股票发行股份登记的函》。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，公司 2017 年第八次临时股东大会审议通过了《天津益昌电气设备股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

公司严格按照《天津益昌电气设备股份有限公司募集资金管理制度》和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照股票发行方案规定用途使用，本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或
转移本次定性发行募集资金的情形，也不存在取得股转系统本次股票发行股份登记函之前使用该次股票发行募集资金的情形。

2、募集资金的存储及专户监管情况

2017 年 11 月 16 日，公司 2017 年第八次临时股东大会审议通过了《关于签
订三方监管协议并开立募集资金专项账户的议案》，公司与西南证券股份有限公司、中国光大银行天津分行签订了《募集资金三方监管协议》，募集资金专项账户如下：

账户名称：天津益昌电气设备股份有限公司

开户银行：中国光大银行天津分行营业部

账户号码：75520188001087271

三、募集资金的实际使用情况

根据公司 2017 年 10 月 31 日披露的《天津益昌电气设备股份有限公司 2017
年第一次股票发行方案》，本次募集资金主要用于轨道交通输电系统产业化基地项目建设：土地购置费，本次募集资金总额为 11,004,814.00 元。

截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金已使用 3,300,000.00 元，募集资金账户
余额为 7,740,021.74 元，其中本次募集资金 7,704,814.00 元，银行利息 35,207.74
元。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2019 年度募集资金使用情况如下：

募集资金实际使用与承诺投入情况对照表

单位:元

募集资金总额 11,004,814.00本年度投入 5,574,276.08
募集资金总额

变更用途的募集资金总额 7,704,814.00

已累计投入募集资金总 8,874,276.08
变更用途的募集资金总额 额

比例 70.01%

募集资金投资 2019 年实际投 截至 2019 年 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 总额 入金额 12 月 31 日累 预计效益 发生重大变化
计投入金额

轨道交通输电

系统产业化基 3,300,000.00 - 3,300,000.00 是 否

地项……
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