公告日期：2021-04-20

东北证券股份有限公司

关于天津益昌电气设备股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为天津益昌电气设备股份有限公司（以下简称“益昌电气”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”） 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等业务规则的有关规定，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

益昌电气自挂牌以来共进行过 1 次股票发行，截至 2020 年 12 月 31 日，
本次股票发行基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

公司第一届董事会第十一次会议、2017 年第八次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 5.3 元/股，共发行普通股 2，076，380 股，募集资金总额为 11,004,814.00 元，募集资金用途为轨道交通输电系统产业化基地项目建设：土地购置费。根据中兴财光华会计师事务所（特
殊普通合伙）2017 年 12 月 1 日出具的中兴财光华审验字（2017）第 217003 号
《验资报告》，截至 2017 年 11 月 22 日止，公司已收到本次募集资金
11,004,814.00 元。全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）于 2017
年 12 月 25 日出具了股转系统函（2017）7267 号《关于天津益昌电气设备股份
有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于 2018 年 1 月 19
日在股转系统挂牌并公开转让。

公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况


公司第一届董事会第十一次会议、2017 年第八次临时股东大会审议通过

了《关于制定<天津益昌电气设备股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，

并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公

告发布《募集资金管理制度》（公告编号：2017-047）。

（三）募集资金存放和管理情况

公司为本次发行在中国光大银行股份有限公司天津分行营业部开立了募集
资金专项账户，账户账号为 75520188001087271，上述专户并未存放非募集资金
或用作其他用途。2017 年 11 月 29 日，公司与中国光大银行天津分行营业部、

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

2018 年 11 月，公司拟变更募集资金用途，于 2018 年 11 月 19 日召开的
第一届董事会第二十二次会议及 2018 年 12 月 5 日召开 的 2018 年第三次临
时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》、《关于签署募集资金三方监管协议之补充协议的议案》。2018 年 12 月，公司与西南证券及开户行签订《募集资金三方监管协议之补充协议》（公告编号：2018-077），就变更募集资金用途相关事项进行约定。

2020 年 10 月，鉴于公司战略发展需要，公司主办券商由西南证券更换

为东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）。因此公司与西南证券、
中国光大银行股份有限公司天津分行签署之《募集资金三方监管协议》随之
终止。公司与承接主办券商东北证券及中国光大银行股份有限公司天津分行
签署《募集资金三方监管协议》。公司募集资金专用账户保持不变。公司于

2020 年 10 月 14 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于重新签

署〈募集资金三方监管协议〉的议案》。

（四）募集资金使用情况

截至2020年12月31日，公司已使用募集资金（含本金及利息）为10,039,579.91 元，募集资金余额为 1,006,897.01 元，具体使用情况如下：

单位：元

项目 金额（元）

一、募集资金总额 11,004,814.00

减：发行费用

加：利息收入扣除手续费净额……
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