公告日期：2021-08-25

公告编号：2021-032

证券代码：871581 证券简称：灵智自控 主办券商：国海证券
灵智自控（广州）股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到纪律处分及自律监管措施

的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于给予灵智自控（广州）股份有限公司及相关责任主体纪律处分及自律监管措施的决定

收到日期：2021 年 8 月 23 日

生效日期：2021 年 8 月 20 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分及自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

1、灵智自控（广州）股份有限公司；

2、许少波，时任董事长；

3、秦培中，时任董事会秘书

涉嫌违规的事项类别：

信息违规披露。
二、主要内容


公告编号：2021-032

（一）涉嫌违规事实：

截至 2021 年 4 月 30 日，挂牌公司未按期编制并披露 2020 年年度报告，违
反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三条、第十三条的规定，构成信息披露违规。

挂牌公司时任董事长许少波、时任董事会秘书（信息披露负责人）秦培中未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.4 条和《信息披露规则》第三条的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.1 条、6.2 条、6.3 条和《信
息披露规则》第六十七条、第六十八条、第六十九条的规定，我司作出如下决定：给予灵智自控（广州）股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

给予许少波公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

对秦培中采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

该处罚对公司当前生产经营无显著影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

该处罚未涉及财务罚款，未对公司财务产生不利影响。
四、应对措施或整改情况
（一）拟采取的应对措施

公司及相关责任主体将认真吸取教训，切实加强对《证券法》《信息披露规则》以及其他相关法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行公告编号：2021-013 信息披露义务。公司将以更积极的态度做好各项工作，切

公告编号：2021-032

实维护公司和股东的利 益。
五、备查文件目录

《关于给予灵智自控（广州）股份有限公司及相关责任主体纪律处分及自律监管措施的决定》（[2021]146 号）

灵智自控（广州）股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 25 日

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