公告日期：2021-07-28

公告编号：2021-029

证券代码：871581 证券简称：灵智自控 主办券商：国海证券
灵智自控(广州）股份有限公司

关于公司及相关人员收到纪律处分及自律监管措施事先
告知书

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称：《纪律处分及自律监管措施事先告知书》（股转系统自律函
〔2021〕169 号）

收到日期：2021 年 7 月 26 日

生效日期：2021 年 7 月 22 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分及自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

1、灵智自控（广州）股份有限公司（以下简称“公司”）、许少波、秦培中
2、许少波，时任公司董事长

3、秦培中，时任董事会秘书（信息披露负责人）

涉嫌违规的事项类别：

信息披露违规
一、主要内容

（一）涉嫌违规事实：

截至 2021 年 4 月 30 日，挂牌公司未按期编制并披露 2020 年年度报告，违
反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第二条、第十三条的规定，构成信息披露违规。

公司时任董事长许少波、时任董事会秘书（信息披露负责人）秦培中未能忠

公告编号：2021-029

实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4条和《信息披露规则》第三条的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.1 条、6.2 条、6.3 条和《信
息披露规则》第六十七条、第六十八条、第六十九条的规定：

给予灵智自控（广州）股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

给予许少波公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
对秦培中采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：该处罚对公司当前生产经营无显著影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：该纪律处分及公开谴责未涉及到财务罚款，未对公司财务产生不利影响。
四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施公司及相关责任主体将认真吸取教训，切实加强对《证券法》《信息披露规则》以及其他相关法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。公司将以更积极的态度做好各项工作，切实维护公司和股东的利益。
五、备查文件目录

《纪律处分及自律监管措施事先告知书》（股转系统自律函〔2021〕169 号）
灵智自控（广州）股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 28 日

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