公告日期：2021-06-23

国金证券股份有限公司

关于

宁波能之光新材料科技股份有限公
司

辅导工作备案报告

（第四期）

辅导机构

二〇二一年六月

中国证券监督管理委员会宁波监管局：

宁波能之光新材料科技股份有限公司（下称“能之光”、“公司”或“发行
人”）与国金证券股份有限公司（下称“国金证券”）于 2020 年 8 月 26 日签署
了关于公司首次公开发行股票的辅导协议，并于 2020 年 9 月 3 日收到贵局出具
的《关于宁波能之光新材料科技股份有限公司辅导登记日的确认函》（甬证监函
[2020]105 号），确认 2020 年 8 月 31 日为辅导登记日。

根据《辅导协议》的规定，现将截至本辅导工作备案报告签署日（以下简称“本辅导期”）的辅导工作内容汇报如下：

一、辅导时间

2021 年 3 月 18 日至本报告出具日。

二、辅导机构及辅导工作人员的组成、变动情况

本辅导期，国金证券指派的辅导工作人员为李爽、潘璁、方圆、徐霆烜及姚远五人，其中李爽为组长，上述人员均为国金证券的正式员工，具备相关会计、法律等必备的专业知识和技能，并且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。辅导期内，除原辅导小组成员杨焱皞因个人原因离职外，无其他人员变动情况。

三、辅导工作的执行情况

本次辅导期间，辅导工作的具体内容主要如下：

1、国金证券与其他辅导机构结合监管要求开始对公司、公司股东等情况进行核查。

2、持续核查公司内部控制、规范运作情况。本辅导期内，国金证券辅导小组人员审阅了公司制定的内部控制制度，督促公司严格按照已制定的内部控制制度执行和开展各项业务。通过查阅公司财务资料、与公司人员访谈等方式，了解公司根据前几次辅导后更新的财务制度落实情况。

对于核查发现的问题，辅导小组组织召开了中介机构协调会，及时传达给企业并提出整改方案。


3、法规规定的辅导。辅导人员连同发行人律师，督促并组织相关辅导对象学习相关法律法规、证券市场动态等内容，持续关注最新监管政策及规范运作要求；公司相关人员进一步熟悉和理解了证券市场的法律法规、信息披露的要求。
4、国金证券与其他辅导机构持续开展持续辅导和尽职调查工作，更深入了解公司业务流程、公司所处行业情况以及公司经营状况。

四、辅导协议的履行情况

自国金证券与能之光签订辅导协议以来，国金证券辅导人员严格按照辅导协议规定，参照有关法律、法规和规范性文件的要求，勤勉尽责、诚实守信地履行辅导职责，不存在违反辅导协议相关内容的情形。

五、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论

本辅导期内，国金证券辅导人员按照中国证监会、宁波证监局的要求并结合辅导协议的规定，按照辅导计划进行各项辅导工作，勤勉尽责、诚实信用，较好完成本期辅导工作。

辅导人员将在下阶段的辅导工作继续开展针对性辅导，制定切实可行的解决方案，达成预期辅导效果。

特此报告。

（以下无正文）


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