公告日期：2020-04-22

招商证券股份有限公司关于

小白兔口腔医疗科技集团股份公司

2019 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

小白兔口腔医疗科技集团股份公司（以下简称“小白兔、“公司”）于 2017年 6 月 2 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：小白兔，证券代
码：871521。根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关规定，招商证券股份有限公司
（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司 2019 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况

2018 年 5 月 25 日，经公司 2018 年第二次临时股东大会批准，公司拟发行
股票不超过 400 万股（计划募集资金总额不超过 6000 万元），用于新建连锁医疗
机构。该募集资金已于 2018 年 9 月 21 日全部到账，缴存银行为招商银行股份有
限公司西安曲江支行（账号：129907630710 705），并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“XYZH/2018XAA10369”号《西安小白兔口腔医疗股份有限公司验资报告》（以下简称“《验资报告》”）审验。

2019 年 1 月 21 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了
《关于西安小白兔口腔医疗股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]252 号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。本公司此次股票发行总数为 1,751,314.00 股，其中有限售条件股份为 0 股，无限售条件股份为
1,751,314.00 股。本次股票发行的新增无限售条件股票于 2019 年 1 月 31 日进
入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。该募集资金自 2018 年 9 月 21 日
资金到账至 2019 年 1 月 21 日股转公司出具无异议函，未发生任何资金收支，公
司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。

根据全国中小企业股份转让系统股票发行及募集资金管理的相关规定，公司
于 2019 年 1 月 31 日召开第一届董事会第三十八次会议和第一届监事会第七次
会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，并经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。修改后的募集资金用途明细为：

序号 分院名称 拟投入投资款（元）

1 黄雁分院 4,000,000.00

2 翠华分院 3,500,000.00

3 友谊分院 3,000,000.00

4 西门分院 4,000,000.00

5 朱雀分院 3,000,000.00

6 胡家庙分院 1,448,070.42

7 发行费用 1,051,935.46

合计 20,000,005.88

根据全国中小企业股份转让系统股票发行及募集资金管理的相关规定，公司
于 2019 年 8 月 23 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议
审议通过了《关于以部分募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，并经公司2019 年第四次临时股东大会审议通过。公司自有资金预先投入情况和置换情况：
本次募集资金获得股票发行股份登记函前，公司已用自有资金 1,051,935.46元支付了用于支付中介机构本次发行的费用 1,051,935.46 元，具体明细如下：

序号 中介机构名称 性质 含税金额 计入资本公积金额

1 上海臣易投资管 财务顾问费 600,000.00 566,037.72

理有限公司

2 招商证券股份有 财务顾问费 200,000.00 188,679.24

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